第一章　議題

我認為研究經濟史的任務，是要解釋歷經時間的經濟結構及其成就。我所關心的「成就」（performance），是經濟學家們通常注意的問題──諸如生產多少、成本與收益的分配，或者生產的穩定性。解釋成就的主要重點，放在總產出、每人平均產出，以及社會所得的分配。我所說的「結構」，是指那些我們相信是決定成就之基本因素的社會特徵。在此，我把一個社會的政治和經濟制度、技術、人口及意識型態都包含在內。「歷經時間」是指經濟史應從時間上解釋結構與成就的演變。最後，「解釋」意味著明白的理論化，以及被否證（refutability）的可能性。

本研究聚焦於兩個關鍵但被經濟史學所忽略的問題上：建立有關經濟結構的理論，以及解釋那些結構的穩定與變遷。我將用一個簡單的新古典模型（neoclassical model），強調總產出和每人平均產出方面的表現。然而，為了解釋所得分配和經濟結構，我們必須超越傳統新古典的界限，將理論延伸。

讓我從描述新古典研究方法的主要特徵開始，來分析一個經濟體系的成就，這一方法假定，面對普遍存在的稀少性，人們做出反映他們欲望、需要和偏好的選擇。這些選擇是以所犧牲的機會而論。因此，增加工作一小時（得到額外所得）的機會成本（opportunity cost）是閒暇的犧牲。這種福利或效用極大化的假定，是指個人對所得、閒暇等等的偏好有一個穩定集合，因此選擇之際的決定（即當一個人決定多工作一小時的時候），代表一個人對所得（更多的收入）與所失（閒暇）之間的權衡。這種行為假定，運行於資本主義社會、社會主義社會，以及其他任何經濟體系。

由於這種極大化假定（maximizing postulate）斷言個人對物品（和勞務）喜多厭少，更多的物品可以透過提高生產力（以減少目前消費作為生產的代價）來生產，所以社會中的個人願付出一部分努力，以增加資本存量──因為這種存量的規模決定了構成一個經濟體系產出的物品與勞務的流量。資本存量的規模取決於人力資本（勞動）、實物資本（機器、廠房、農業設施等）及自然資源。這些又進而依賴可用的技術（即人類支配自然的能力）決定勞動（人力資本）技能、實物資本的品質，以及自然資源的內容。技術的變動被視為內生的，並被認為是社會成員投資於發明與創新的結果。然而，「發明能力」（invention potential）取決於知識存量（即對自然環境的認識）。

因此，決定產出的資本存量乃是實物資本、人力資本、自然資源和知識的函數。極大化假定斷言，投資會進行於資本存量有最高報酬率的項目；相對於其他存量，具有最高報酬率的存量會增加，以確保各存量報酬率的均等。當放棄消費（即儲蓄）而投資於發明或發掘特殊技術和自然資源所得到的報酬率，高於現存機器與技能的擴張下所產生的報酬率時，新式的實物資本和人力資本就會被發明，新式的自然資源也會被發掘。如果相對於資本存量而言，勞動力的規模增加了，那麼調整人力資本與實物資本形式，以適應資本與勞動比率的變化將是有利的。同樣的，對應於自然資源存量做調整，也可以達到同樣的效果。

在這些條件下，總產出與每人平均產出的成長，將取決於儲蓄率（和投資率）和人口成長率。如果所得中被儲蓄部分，所產生的產出成長剛好等於人口成長，那麼每人平均所得成長將為零。換句話說，儲蓄率高於人口成長率，將產生正的每人平均所得成長率。從經濟史學家的觀點來看，這種新古典公式看起來似乎虛掩了一切有趣的問題。它所關心的世界是沒有摩擦的，其中制度並不存在，所有的變化都可以通過完美運作的市場來實現。簡言之，訊息成本（information costs）、不確定性（uncertainty）、交易成本都不存在。但正由於其不存在，新古典公式才得以毫不掩飾地攤開其基本假設。為了提出制度結構與制度變遷理論的有用架構，必須對這些假設進行探討。

首先，這個模型所設定的誘因結構（incentive structure）可以使得個人在各種社會上能完全獲得投資的社會收益，即私人收益與社會收益相等。其次，它假定由於能增加自然資源存量又維持成本不變，所以新知識的獲取與運用沒有報酬遞減的情形。第三，它假定儲蓄的報酬為正。第四，它假定撫養兒童的私人成本與社會成本相等。最後，它假定人們的選擇與期望的結果是一樣的。讓我們依次討論。

要讓第一個假定成立，財產權（property rights）必須被完美地界定，而且沒有執行的成本（即交易成本為零）。這樣的條件從未有過；而且即使至今仍和歷史上一樣，許多資源更近似共同財產（common property）而非排他性的擁有。結果是，達成效率的邊際均衡充分條件從未存在過──無論在羅馬共和，還是在二十世紀的美國或蘇聯。社會所曾益，以提供充分的誘因來實現經濟成長。但成長比停滯或蕭條更罕見的事實表明，「有效率」的財產權在歷史中並不常見。特別是，個人從增進知識和技術所帶來的社會效益中獲利的能力，若非欠缺就是不完善。結果，不僅歷史上大多數時期的技術進步緩慢，而且自然資源存量是報酬遞減的，這成為人類最關鍵的經濟難題。經達到的最好狀態，是提高私人報酬到盡可能接近社會效益，以提供充分的誘因來實現經濟成長。但成長比停滯或蕭條更罕見的事實表明，「有效率」的財產權在歷史中並不常見。特別是，個人從增進知識和技術所帶來的社會效益中獲利的能力，若非欠缺就是不完善。結果，不僅歷史上大多數時期的技術進步緩慢，而且自然資源存量是報酬遞減的，這成為人類最關鍵的經濟難題。

　　這個難題把我們帶到模型的第二個假設。直到現代，科學與技術的結合，才讓克服報酬遞減成為現實。雖然在過去的一個世紀中，西方國家並沒有遇到自然資源報酬遞減的情況，在早先它們當然一定遇過。

　　儲蓄是否有正收益，同樣也取決於財產權結構。通觀歷史，所得之中被儲蓄的比率和資本形成率（實物與人力的）通常是極低的，有時甚至為零或負數。財產權的保障，是儲蓄率與資本形成率的關鍵決定因素。

撫養小孩的私人成本與社會成本的一致，意味著不僅要能控制人口的出生，而且要有適當的誘因結構，使個人的生育決策能立即對應於增加人口的社會成本而調整。歷史上一再出現的馬爾薩斯危機（Malthusian crises）提供了一個充分的證據，說明這一條件並沒有達到。

　現在，我們來看最後一個假設──選擇與結果的一致。新古典理論對經濟史的基本推論所提供有力的見解是，在不確定條件下（由於沒人知道決策的確切結果），個人利潤或財富的極大化是不可能存在的，但財富極大化的結果卻出現了。這是因為普遍存在稀少性的情況下，競爭使得優勝劣敗。雖然上述見解仍是理解經濟組織的制度形式演變的基本，但是，一個非市場決策的世界，能使無效率的政治結構形式維持相當長的時間。否則，個人、群體和階級對現實有不同的理解，對他們周圍的世界有不同的理論解釋，甚至信服於不同而相互衝突的政策，就不重要了。導致無效率結果的「假」理論，將使信服它的那些群體，相對於其他信服那些產生更有效果結果的理論，更會走向衰敗。但無效率的政治和經濟結構的存在，又是經濟史中相對立的意識型態存在的關鍵問題。社會生物學家（sociobiologist）關於人類社會生存特徵的見解是重要的貢獻，但必須融入對歷史學家來說是重要的，並且存在於相當長時間的明顯事實，那就是人類文化所產生的多樣、矛盾和無效率的結果。

攤開新古典模型的假定，指出了我在本書中所走的方向。解釋歷史中的經濟成就，需要人口變遷理論、知識存量成長理論，以及制度理論，這是為了填補上述新古典模型的缺口。針對所需的第一種理論，我簡單地採用現存的人口變遷文獻，而知識存量的變化，將在與制度相關的誘因結構之變遷中予以探討。本研究的首要重點，則放在制度理論上。

第一章　議題

我認為研究經濟史的任務，是要解釋歷經時間的經濟結構及其成就。我所關心的「成就」（performance），是經濟學家們通常注意的問題──諸如生產多少、成本與收益的分配，或者生產的穩定性。解釋成就的主要重點，放在總產出、每人平均產出，以及社會所得的分配。我所說的「結構」，是指那些我們相信是決定成就之基本因素的社會特徵。在此，我把一個社會的政治和經濟制度、技術、人口及意識型態都包含在內。「歷經時間」是指經濟史應從時間上解釋結構與成就的演變。最後，「解釋」意味著明白的理論化，以及被否證（refutabilit...

在諾思教授的著作中，1981年出版的這本《經濟史的結構與變遷》是學術界公認最重要的一本。從書名就可以看出諾思的企圖心，書的內容不是特定時地的歷史，而是一本關於經濟的「通史」，而且諾思在書的開頭就清楚指出《經濟史的結構與變遷》這本書的兩個任務，一是將經濟結構理論化，二是解釋那些結構的變動與穩定。他認為這兩個任務被一般的經濟史著作忽視，唯有正面處理結構與變遷，才能掌握隨著時間各種經濟所表現出的成就。如此的雄心，不僅讓《經濟史的結構與變遷》中充滿大膽創新的見解，而且在他的學術著作脈絡中，也具有承先啟後的重要地位。

諾思的學術研究重心在1970年代顯現很大的轉變，從新經濟史革命早期專注於美國的歷史議題，他再一次率先投入歐洲史的領域。他以《西方世界的興起》（1973）一書在經濟史的主戰場上挑戰主流論點，已經展現新經濟史與制度分析的能力。《經濟史的結構與變遷》則在經濟史研究的領域裡創造新典範，不僅展開他為經濟史創建理論工具的階段，更將地理範圍擴大到西方世界之外，而且時間範圍擴大到從人類文明初始，直到當代。之後的《制度、制度變遷與經濟成就》（1990）則進一步建構制度分析的理論基礎，以及研究不同制度下長期發展差異的問題。

要了解《經濟史的結構與變遷》在諾思學術生涯中的重要性，應該提起他在擔任美國經濟史學會會長卸任時的演講，在這篇以〈超越新經濟史〉的文章中，他不僅要求經濟史學者應該更努力應用既有的經濟理論從事歷史研究，還期許大家積極發展專為研究歷史的經濟理論。接著，他又發表了名為〈結構與表現：經濟史的任務〉的文章，清楚表達經濟學研究的是人類在限制條件之下的選擇，而經濟史就是研究那些限制條件是怎麼來的。這個主張不僅標示了新經濟史革命的使命，還回應了經濟史學者一直不忘的初衷。本書的寫作就是諾思實踐目標的傳世之作。

《經濟史的結構與變遷》書中雖然清楚表明，這本書距離完整的歷史理論還很遠，但是已經提出一些重要的部分。為了向讀者展現這些理論的功用，他在書中也將理論應用到從人類文明誕生以來至二十世紀的歷史分析。在這麼長久的歷史過程中，諾思不僅針對許多主流經濟史既有的看法提出新見解，還包括許多當時新經濟史研究從未嘗試探討的議題。這樣的創見必然會引起很大的爭議，再加上整本書所用的史料幾乎全是從文獻中引用的二手資料，更是許多保守的經濟史學者難以接受的。即使如此，這本書在出版時就能在經濟史學界得到極高的評價，而且歷經幾十年依然不墜，成為公認的經典。

全書的架構分為三篇，一是理論，二是歷史，第三篇則是以不到十頁的篇幅歸納出制度變遷與經濟史的理論，開創一個學派的發展。理論的部分並不複雜，在第一章，諾思檢討新經濟史所依據的主流經濟學理論，指出新古典理論在研究經濟史的結構與變遷時，所呈現的不足。接著在第二章，他直接陳述為了理解經濟結構及其變動，必須具備的理論要件包括以財產權為核心的制度分析，以及當時文獻中對於建立制度與維持制度所欠缺的經濟行為分析，從此引出諾思在本書中提出的三項理論支柱，分別是政府理論、組織理論與意識型態。

在政府理論的一章裡，諾思提出一個能夠與新古典理論相容的財產權執行行為分析。這個看似相當簡單的模型，不僅能夠把國家組織的興衰與歷史上經濟結構的變化連結起來，也提供政治經濟學應用於歷史研究的廣大範圍。由於政治得失與國家興衰的議題一直是許多歷史研究的重心，諾思的開創帶動後續許多文獻結合政府財政與經濟管制，從財產權的角度檢視歷史上國家興衰的原因。正因為國家政府已經是原本歷史研究的重心，諾思所帶來的貢獻何在，值得特別說明。

「制度」為常用的名詞，雖然在經濟學界也早被賦予特殊學術意義，但是一般的理解並不明確。本書出版時，隨著新制度經濟學（New Institutional Economics）崛起，諾思的著作開創出歷史研究的「新制度主義」（New Institutionalism）或「新制度學派」（New Institutional School），為制度界定出新的理論意義，並且使之成為核心的研究主題。然而，在此之前，即使在學術文獻中，制度經常與政府政策混為一談。究其原因，政策與制度都是政府的作為，本來就不容易區分。諾思在本書中更清楚地設定政府行為，而且與新古典經濟理論一致。

本書的理論中，政府有其目標，而且是在制度限制之下決定其行為。政府雖然具有改變制度的能力，但是其改變是透過其執行財產權的權力，因此是邊際的，諾思甚至使用了非經濟學家比較難接受的極大化假設。如此處理了政府在制度結構下，既受制度的限制，又有改變制度的行為。這個作法進一步發展出所謂的「諾思悖論」（North Paradox），也就是國家政府既是維護制度（財產權）的力量，也是破壞的來源。

政府改變制度的能力是有限的，就其行為目的而言，最終的限制是交易成本，也就是財產權對所決定的誘因結構如何影響經濟活動的結果。政府如果為了自身的目的，破壞了財產權，將因為導致經濟活動的效率損失，而讓經濟表現惡化。因此，即使政府可以達成短期目標（例如增加稅收）的成功結果，卻會造成長期失敗的後果，而且長期可能來得很快。交易成本分析，就是本書下一個理論支柱。

現在看本書第四章的理論，應該只能呈現當時的知識狀況，並未包括1990年代之後經濟學界出現大量有關財產權與經濟組織的理論與實證文獻。不過，就諾思在本書中所關注的分析架構而言，已經足以確立組織在制度分析中的理論地位。制度與組織的區別，雖然在諾思的下一本書《制度、制度變遷與經濟成就》有更清楚的說明與闡述，但是在此已經有了基本的了解。正如前一章裡，諾思區分了政府施政與制度，這一章裡組織與制度的區別已經呈現。組織在制度限制之下追求目標，其行為不會完全受到政府施政的決定，除了利益衝突之外，還有交易成本的考慮，而交易成本正是組織何以存在與運作的原因。

組織除了在制度的限制下追求目標，也可以透過擴大組織或聯合其他力量的方式改變制度，這種行動的力量是過去經濟理論所忽略，卻是了解歷史結構變遷的關鍵因素。這又進入了政治經濟學的領域，可是與前一章政府行為的分析截不同，而必須深入理解集體行動（collective action）的邏輯。在諾思之前，關於集體行動的經濟學理論已經不少，他的貢獻在於加入組織因素，強調組織能夠協調個人的合作，發揮團體力量，產生改變制度的結果。當制度限制了組織追求目標的能力時，組織可以靠著結合集體行動的力量，改變限制進而達成目標。

組織如何改變制度限制？這讓諾思面對一項更大的挑戰，那就是「白搭便車」的問題。改變制度的成本很高，而獲得的結果卻是高度不確定的，因此形成有效的集體行動非常困難，諾思認為如果不面對這個問題，將無法說明歷史上許許多多無法以經濟理性解釋的集體行動，尤其是許多人的犧牲奉獻。這是本書中第三個理論支柱「意識型態」的根據。諾思認為，了解歷史結構變遷的理論架構，必須處理那些明顯不符合成本利益計算的行為，他以「意識型態」涵蓋經濟理性之外的行為動機因素，這是本書在出版後受到最大質疑的部分。

嚴格而言，本書的意識型態理論的確相對而言比較粗略，書中內容在諾思的著作中只是開端，之後他繼續以不同方式剖析組織如何能夠超越個人的利害計算，形成更大的力量，甚至在後來的著作中，他也很少再使用「意識型態」這個被學界認為不夠明確的詞彙。其實諾思當然知道，個人理性與集體行動之間的矛盾，是經濟學理論極大的難題，也知道在本書中直接迎戰是很冒險的，他還是慷慨赴義引領革命，實踐他自己的理論。

在諾思教授的著作中，1981年出版的這本《經濟史的結構與變遷》是學術界公認最重要的一本。從書名就可以看出諾思的企圖心，書的內容不是特定時地的歷史，而是一本關於經濟的「通史」，而且諾思在書的開頭就清楚指出《經濟史的結構與變遷》這本書的兩個任務，一是將經濟結構理論化，二是解釋那些結構的變動與穩定。他認為這兩個任務被一般的經濟史著作忽視，唯有正面處理結構與變遷，才能掌握隨著時間各種經濟所表現出的成就。如此的雄心，不僅讓《經濟史的結構與變遷》中充滿大膽創新的見解，而且在他的學術著作脈絡中，也具有承先啟後的重...

本書目的是為分析經濟史提供一個新的架構。經濟史的核心問題，是既要解釋清楚支撐與決定經濟體系成就的制度結構，又要解釋這種制度結構的變遷。由於經濟史學家們所使用的分析工具不能掌握這個核心問題，因而需要一種新的分析方法。發展一種制度變遷的理論，是社會科學家面臨的主要挑戰。本書提供了這樣一種理論所包含的一些因素，但一定並不完整。

自亞當．斯密（Adam Smith）以來，經濟學家們基於貿易利益這一牢固的信念，建構了他們的模型。專業與分工是《國富論》（The Wealth of Nations）的關鍵。然而，經濟學家們在建構他們的模型時，忽略了專業與分工所產生的成本，這些交易成本（transaction costs）是決定政治或經濟體制結構的制度基礎。因而本書的理論架構與其他社會科學有所重疊，並且探討作為解釋制度變遷基本因素的政治組織與意識型態。本書所針對的讀者，不僅限於經濟史學家，而是層面更廣泛的讀者，因此盡量少用技術性的經濟學語彙。雖然在第一章我用正規的經濟學術語來提出問題，但在這裡和本書的其他部分，我一直努力使非經濟學者也能理解我的論點。

我在第一篇提出的理論指出，大部分的經濟史應該用一個新的模型重新塑造。第二篇如此進行，其中各章涵蓋了從農業的起源到二十世紀這一萬年的西方經濟史。用如此龐大的規模探討經濟史的理由，是因為要推進經濟史的解釋，必須有一個概念基礎。我們對過去的認識，並沒有超越我們所運用的理論，而這種理論存在著嚴重的缺陷。本書的理論及隨後的歷史分析，將提供一個系統化考察和檢定新假說的基礎，根據這些新的假說去尋找新的證據，結果可能會修正甚至推翻原先的假說。

為了對知識有所貢獻，理論必須能被否證，亦即對理論或可以根據研究中包含的假說直接進行驗證；或可以根據從論點中推出的邏輯性假說間接進行檢定。由於不可能明確驗證有關經濟史的各種解釋，所以我們可以想見，各種與我們相對立的解釋仍將繼續存在，並被應用於各式各樣互不一致的現行政策處方中。然而，我提出的建議是面對現實，而非絕望。如果我們相信有可能對過去提出唯一的科學解釋，那簡直自欺欺人，但是我們如果沒有朝這個目標努力，則太委屈了經濟史這門學問。不斷堅持尋找可檢證的假說和證據，能夠逐漸減少各種相對立的解釋。雖然我們絕不可能在所有問題上達到共識，但是對於一些問題我們可以取得共識，至於其他一些問題，我們會縮小各種不同解釋之間的差異。

本書是對制度變遷研究的繼續工作，承接於我與戴維斯（Lance Davis）合著的《制度變遷與美國經濟成長》（Institutional Change and American Growth, 1971）以及與湯瑪斯（Robert Thomas）合著的《西方世界的興起》（The Rise of Western World: A New Economic History, 1973）。我不僅從我早期研究的這兩位合作者那裡，而且從一些經濟學家、經濟史學家及其他學科的社會科學家那裡受益匪淺。

本書目的是為分析經濟史提供一個新的架構。經濟史的核心問題，是既要解釋清楚支撐與決定經濟體系成就的制度結構，又要解釋這種制度結構的變遷。由於經濟史學家們所使用的分析工具不能掌握這個核心問題，因而需要一種新的分析方法。發展一種制度變遷的理論，是社會科學家面臨的主要挑戰。本書提供了這樣一種理論所包含的一些因素，但一定並不完整。

自亞當．斯密（Adam Smith）以來，經濟學家們基於貿易利益這一牢固的信念，建構了他們的模型。專業與分工是《國富論》（The Wealth of Nations）的關鍵。然而，經濟學家們在建構他們的模型...

導讀
序言
第一篇　理論
第一章　議題
第二章　經濟結構導論
第三章　新古典政府理論
第四章　歷史中經濟組織的分析架構
第五章　意識型態與白搭便車問題
第六章　經濟史的結構與變遷

第二篇　歷史
導言
第七章　第一次經濟革命
第八章　第一次經濟革命在組織上的後果
第九章　古代世界的經濟變遷與衰落
第十章　封建制度的興衰
第十一章　近古歐洲的結構與變遷
第十二章　工業革命再認識
第十三章　第二次經濟革命及其後果
第十四章　美國經濟的結構與變遷1789－1914

第三篇　理論與歷史
第十五章　制度變遷理論與西方世界的經濟史

參考書目
索引

導讀
序言
第一篇　理論
第一章　議題
第二章　經濟結構導論
第三章　新古典政府理論
第四章　歷史中經濟組織的分析架構
第五章　意識型態與白搭便車問題
第六章　經濟史的結構與變遷

第二篇　歷史
導言
第七章　第一次經濟革命
第八章　第一次經濟革命在組織上的後果
第九章　古代世界的經濟變遷與衰落
第十章　封建制度的興衰
第十一章　近古歐洲的結構與變遷
第十二章　工業革命再認識
第十三章　第二次經濟革命及其後果
第十四章　美國經濟的結構與變遷1789－1914

第三篇　理論與歷史
第十五章　制度變遷理...