第一章 中國未來的路線選擇

經歷戲劇性的國家轉型過程，中國已經來到了未來發展路線的關鍵轉折點。超過三十年的成功改革，這個國家目前面臨到經濟、社會、政治、環境、科技以及知識發展，也涵蓋國家安全、外交和其他領域政策綜合交織的關鍵時刻。中國的經濟收益已經開始下滑，而且也很清楚地證明鄧小平在一九七八年首先展開的大幅度改革計劃中的重要元素，已經無法在未來的幾十年，繼續用來刺激或維持中國現代化。

改革是必然的，就連中國自己的當代領導人都表明了他們的深刻關切。在二○○七年時，主掌國家經濟的前總理溫家寶曾直率地描述這個國家的經濟特色是「四個不」︰「不穩定、不平衡、不協調以及不可持續1」。。溫家寶的接班人，李克強總理也在二○一五年提出了一個相當悲觀的評估︰「經濟發展方式比較粗放，創新能力不足，產能過剩問題突出，農業基礎薄弱2」。中國目前的最高領導人習近平也感慨地認為：「我們黨面對的改革發展穩定任務之重前所未有、矛盾風險挑戰之多前所未有3」。所以即便是中國領導人，也指出國家面對嚴重的挑戰，而且正處於一連串的轉折點上。

中國的未來，就像汽車駛近多道交織的圓環一樣，駕駛要面對前方幾條不同路線的選擇。本書提出四個重要的選項(圖表1.1)。我把它們歸類為「新極權主義」 （Neo-Totalitarianism）、「硬威權主義」（Hard Authoritarianism）、「軟威權主義」（Soft Authoritarianism）以及「半民主主義」（Semi-Democracy）。

在既定的路程上，中國已經來到了圓環。我認為中國目前的路線，可定性為一種「強硬的威權主義」。中國的領導人，也就是汽車的駕駛，已經走在這條硬威權的路上，而且可以繼續直線前行。毫無疑問，這當然是最容易的選項；但是根據在後面章節中所提出的分析，這並非最佳選項。如果繼續維持這條硬威權路線，我判斷中國的改革，必須要在經濟、社會與政治方面作出「質」的改變，才能產生足夠的力量擺脫中國目前「綁手綁腳的轉型」（trapped transition，裴敏欣的貼切用詞4）並通往永續發展的道路，成為一個成熟且完全開發的經濟體。不過我認為這樣成功改變的機會有限。相反的，如果當局持續目前的路線，我預期經濟發展將會停滯甚至熄火，使得已經尖銳化的社會問題更加嚴重，並且會繼續削弱中國共產黨的政治領導力。

因此只有在中途修正方向，並走上與過去不同的路線，才能開啟未來幾十年更具活力的成長與發展，中國才能走上真正的超級大國之路。在這裡，我設想了三種可能性：

第一個可能性很極端，是中國往後倒退，而成為「新極權主義」國家。這當然不是一個正向面對未來的路線，但卻必須考慮它發生的可能性。這種修正路線，是基於「硬威權主義」路線執行經濟改革失敗，並伴隨了全國性的社會不安而產生。在政治方面，執政當局被迫做困獸之鬥；而強硬且保守的領導群，將會選擇對外關閉中國門戶，並在境內重新實施嚴苛的管控。這樣的情境，中國會回復到類似一九八九到九二年的狀況。在第二到第四章我會再詳加說明，但即使過去曾經如此，以下三個理由將使「新極權主義」不是一個可行的選項。

首先，私人部門的經濟已經太根深蒂固，而且中國對全球經濟也過度糾結與依賴。其次我認為，如果當局要收回在過去四十年來所經歷到的相對自由，民眾不但會抗拒也許還可能造反。第三，我認為黨與軍方的重要人士，不會支持這種對於國家路線的修正主義式變動。所以黨與軍方這兩大中央體制的權力支柱，將會分裂。在中國的黨政機構中，的確有一些力道傾向於再度強化中央集權，以回應停滯的經濟與改革進程。(而且，又有誰會自找沒趣地說：不是早就跟你講過了嗎，改革開放一早開始就是個餿主意﹗)。 所以我的研判是：精靈已經跑出了瓶子，再也回不去了。

第三種選項，是讓中國停留在威權主義的路線上，但明顯放鬆黨政的控制，以讓公民生活的諸多面向和政治自由化。這種「軟性威權主義」選項，事實上是回到一九九八到二○○八年之間所採取的路線。黨政當局對媒體、非政府組織、知識份子、教育界、異議份子及其他面向的公民生活管制，鬆綁和自由化，但必要條件是經濟上一定要有質的改變，才更能夠 (但並不是完全的) 實現改革的雄心。如果要對公民生活鬆綁，必定要伴隨著中國共產黨適當操作黨與社會的關係，然後明顯改變現在的一黨專政制度。這對中國來說，是一個較為合適的路線；而且在二○一七年之後，中國是有轉換到「軟威權主義」的可能性。然而，根據我在第四章所闡述的理由，我判斷中國不會採取這條路線。

另外一個可能的路線，是讓中國走向全新的半民主之路。民主有許多種形式，可以根據需要的人做彈性調整。如果中國選擇此一路線，最有可能的是一種極為類似新加坡的模式。在新加坡，限縮部分的公民權力，而且執政黨持續掌握政權。但是新加坡擁有許多民主的面相︰多數政黨、定期的選舉、獨立於行政權的國會體制與司法體系、開放(而自律)的媒體環境、真正的法治、標準的文官系統提供各種公共服務、沒有貪腐、有活躍的非政府組織、市場導向的開放經濟、一個多種族又沒有歧視的社會、高品質又全球化的教育制度，以及對許多基本人權與自由的保障。中國如果要逐步擁有這些特色，還有很長的路要走；而且中國共產黨是否能容忍這一切，也令人高度懷疑。但無論如何，特別是在「軟威權主義」的改革成長達到極限，又依然陷入「綁手綁腳的轉型」之中的話，中國朝這個選項邁進，也並非難以想像。

因此，這四條不同的路線都可設想為中國未來的選項。如圖表1.2所顯示，每種選項也都有它可能造成的結果︰

路線 可能的結果

新極權主義 退步，萎縮和崩潰

硬威權主義 有限的改革，停滯和衰退

軟威權主義 溫和的改革和部分轉型

半民主主義 成功的改革和全面轉型

圖表1.2 中國未來的路線和可能產生的結果

無論對汽車、個人或者政府而言，保持同樣的路線永遠都是最容易的。大多時候，國家就像汽車一樣，會有沿襲既有路線的慣性，而且只有在做出強勢的決定，並針對新路線分配永續的資源後，才能改變路線。否則，既有的路線會有它自己的慣性。事實上，要讓國家改變方向遠比汽車更難。即使已有證據顯示，某個既定的路線已經確定走向失敗，但卻很難以改變。因為既得利益、害怕未知的結果，以及本身規模的大小，都是阻擾改變的因素。要改變一個像中國這種規模的國家方向，就算程度和緩，也比較像是牽動一艘郵輪，而不像是移動一輛汽車那樣靈活。再往下走，就是「應付了事」，只作小幅度的修正而不作根本的改變，也永遠最容易。中國人稱做「摸著石頭過河」 (crossing the river by feeling the stones)。

所以謹記這些可能性和警告之後，我們就可以透過檢視目前採取的路線以及過去所作的選擇，對中國的未來，開始我們的探索之旅。

第一章 中國未來的路線選擇

經歷戲劇性的國家轉型過程，中國已經來到了未來發展路線的關鍵轉折點。超過三十年的成功改革，這個國家目前面臨到經濟、社會、政治、環境、科技以及知識發展，也涵蓋國家安全、外交和其他領域政策綜合交織的關鍵時刻。中國的經濟收益已經開始下滑，而且也很清楚地證明鄧小平在一九七八年首先展開的大幅度改革計劃中的重要元素，已經無法在未來的幾十年，繼續用來刺激或維持中國現代化。

改革是必然的，就連中國自己的當代領導人都表明了他們的深刻關切。在二○○七年時，主掌國家經濟的前總理溫家寶曾直率地...

前言：面對「轉型」時刻

針對「中國的未來」如此巨大的題目，這是一本相對簡要的著作。中國的變遷無論其結果好壞，仍將持續是未來幾十年中，造成世界發展不確定性的關鍵因素之一。

中國未來的發展也將成為社會學家們檢驗「政治民主化是否必須伴隨經濟現代化」這個長期爭論的議題。到目前為止，還從來不曾有過任何案例，是國家在發展現代經濟的同時卻沒有同步民主化。證諸其他新興工業經濟體(Newly industrialized economies, NIEs) 的經驗，民主化不但是現代化的結果，也是必要的催化劑。至少兩者是並存共生的。

雖然到目前為止，中國非常成功地促進國家的高速發展，然而中國的威權政府卻鮮明又義正詞嚴的拒絕了這種現代化與民主化的結合。但是中國現在已經發展到了新的階段，要從新興工業經濟體轉型為完全「成熟」的經濟體。根據其他所有新興工業經濟體的經驗，要成功轉型都必須伴隨著一個更開放與更民主的政治制度。而那些還沒有民主化的國家，在某種程度上也都尚未達成經濟的現代化。

時至今日，中國還在逆勢而行，但是它還能夠以獨裁威權的政治體制持續維持經濟發展嗎？持續一黨專政或者改弦易轍，中國的未來又將會如何？中國能成功地從「中等收入陷阱」(Middle Income Trap)中脫困，並實行各種改革措施，以「再平衡」(Rebalance)的經濟模式在價值鏈上向上移動嗎？還是原本的威權政治體制會阻止這一切？時間將會告訴我們，而我也將在本書中闡釋這些核心問題。

如今，正是中國在發展上特別不確定的時刻。這個國家還處於整體演化過程中的一連串重要關鍵，也面對著一些嚴酷的變數。中國領導人所作的選擇及其人民所採取的行動，將會對這個國家和整個世界造成深遠的影響。

探索中國的未來

觀察中國的未來並無捷徑。過去二十多年以來，已經有多如海嘯般的學術研究出版，以不同面向探討有關中國的「崛起」；1同時，也有基金經理人、企業體、政治風險分析師、政府的智囊機構以及未來學專家們，花了無數的時間和龐大的金錢，試圖要預測中國的「發展軌跡」。而這些專家們的想法，幾乎涵蓋了所有可能的選項：從中國將成為二十一世紀的超級強國，到它停滯不前，甚至崩潰。

試圖預測中國的未來不僅是困難而已，在專業上也可能是危險的。在漢學界，到處充斥著中國觀察家們的錯誤預測。學識最淵博又最有經驗的觀察家對這個國家的發展總是不斷地判斷失準。2關於這些預測，我個人了然於心。雖然我沒有洞悉未來的魔法，而且我也知道專業上尚有不足之處，但我相信，研究中國的專家們必須冒險航向未知，並且盡我們最大的努力，提供有關未來訊息的合宜推論與預測給全世界的大眾參考，這是我們的專業職責所在。我們已經站在判讀各種訊息的最佳位置，所以更要努力而且更加小心地解讀所有資料，並與中國內部或外部各種不同的消息來源一起合作。我們要綜合宏觀與微觀的視野，試著找出國家運作的關鍵變數及其發展軌跡。應該用突破性的轉變，而非延續以往的預測，並透過對比的角度，來看待中國。

中國當然是一個與眾不同的國家，但也並非獨一無二。它正經歷著其他許多新興工業經濟體所經歷過的同樣挑戰，以及列寧式政體所走過的路徑。此外中國歷史上朝代更替循環的不同模式，也與它未來的發展有關。更不能忽略全球化影響當今世上所有社會趨勢的重大發展，例如︰科技變遷、通訊革命、國際政治、生態系統、注重創意的發展趨勢、社會運動等等。畢竟中國無法免於受到這些橫掃全球、並塑造人類未來的外在力量的影響。不過我們也不能陷入人云亦云的分析思潮中，而且學者們也應該要謹慎，才能抗拒自我設限或來自中國政府的恫嚇，更不要盲目接受中國當權者所使用的時尚宣傳手法和口號﹔要時時提醒自己：保持個人的獨立判斷。

最後，也許是最重要的，我們不應該預期中國會繼續以往，根據現況作「路線沿襲」或「應付了事」這種直線型的發展。在中國，劇烈的政策路線改變(變法)，史有前例，而且總是讓世界感到驚訝。也許，我們應該期待一個「出乎意料」的中國。

或許沒有人能夠精準而清晰地預見中國的未來，但如果能夠謹記以上的原則，也會更深刻地瞭解中國。本書試圖堅持我自己的告誡，並根據我從一九七九年開始，每年赴中國參訪或長居，四十年來所累積的觀察與經驗，讓我可以對中國下一個十年或二十年的未來變遷，作出最佳的預判。讀者會發現，我避開了僵硬而直接的單一預測方式，而以一份中國可能會遵循的變動途徑清單來取代。關於中國會比較可能或比較不可能走上哪一條路線，以及每條路線可能導致的結果，我確實提出了我的預估。歡迎其他中國觀察家們，甚至包括中國的官方，提出不同的見解，但我更希望能夠激發讀者去深入瞭解這個當代複雜議題，而且踴躍提出有關中國未來的一系列可能的變化因素。

沈大偉（David Shambaugh）

於華盛頓哥倫比亞特區

二○一五年10月11日

前言：面對「轉型」時刻

針對「中國的未來」如此巨大的題目，這是一本相對簡要的著作。中國的變遷無論其結果好壞，仍將持續是未來幾十年中，造成世界發展不確定性的關鍵因素之一。

中國未來的發展也將成為社會學家們檢驗「政治民主化是否必須伴隨經濟現代化」這個長期爭論的議題。到目前為止，還從來不曾有過任何案例，是國家在發展現代經濟的同時卻沒有同步民主化。證諸其他新興工業經濟體(Newly industrialized economies, NIEs) 的經驗，民主化不但是現代化的結果，也是必要的催化劑。至少兩者是並存共生的。

雖然到目前為止，中國非...

致謝
前言：面對「轉型」時刻
探索中國未來的路線
第一章 中國未來的路線選擇
超過三十年的成功改革，中國已經來到未來發展路線的關鍵轉折點。中國必須從現在的「強硬威權主義」路線修正方向，才能真正走上超級大國之路。
今天的中國︰正在為過去的路線付出代價
中國太大以致不會倒？
塑造中國未來的變數與全球趨勢
第二章 經濟：轉型突破瓶頸或停滯崩壞？
中國的經濟改革重心是：從舊成長模式轉型為新成長模式的「再平衡」，以衝破「中等收入陷阱」。然而改革所需要的鬆綁與自由化，讓中國經濟的前途，繫於政治變革。

中國經濟改革方案──重回「三中全會」
新舊成長模式「再平衡」，衝出「中等收入陷阱」
經濟成長率無法再創新高
令人擔憂的各經濟部門訊號
債務拖垮金融體系
個人消費與支出能否帶動經濟成長
國有企業改革問題重重
創新是成功的關鍵
中國經濟的未來路線
硬威權主義—─有限改革，相對停滯
新極權主義—─回到從前，必定失敗
軟威權主義──部份改革，成長有限
半民主──改革成功，轉型升級
展望：執政當局的迷思與迷失
第三章 社會：所得不均、周邊不滿、人口老化、挑戰治理
像中國這樣的政府，高度仰賴「政績」來取得民眾的支持與政權的長久，中國社會快速劇烈的轉變，帶來了許多社會問題，形成對國家治理的挑戰。
所得不均造成社會不滿
周邊地區的不滿
打壓公民社會，與國家漸行漸遠
城鎮化的雄心與挑戰
人口移動與勞力市場的挑戰
人口結構老化危機
公共財貨的挑戰
健康照護
年金改革
高等教育
環保與能源使用
中國社會的未來路線
硬威權主義與新極權主義──難以贏得民心
軟威權主義或半民主──有效應對社會變遷
第四章 政體：「放收循環」無法根治黨國體制的弊病
除了蔣經國時代的台灣，列寧式黨國體制從未有長期調適而成功的案例，但目前的領導人願意進行這樣的政治豪賭嗎？
「放收循環」──中國的政治演化
自由的新威權主義──鄧小平推動改革開放
新極權主義──後天安門時期
強硬的威權主義──江澤民、胡錦濤體制
軟威權主義與由上至下透過管理的政治改革
回到強硬的威權主義──習近平時代來臨
中國政治的未來路線
硬威權主義──誤判形勢，維持現狀
新極權主義──一意孤行，引爆危機
從「收」到「放」的雙贏思考
回到軟威權主義──時不我予，治標延命
半民主式──黨政轉型，大膽突破
第五章 中國的未來與世界
未來，中國將以何種姿態與世界互動？一個善良的夥伴和好鄰居？一個孤立而自行其事的國家？一個具威脅性的強權？
周邊緊張情勢升高
與其他強權的關係
「中國夢」VS.「美國再度偉大」──競爭式共存
東方龍與北極熊的新篇章
佳偶或冤家──中國與歐洲
南半球︰兄弟關係或新殖民主義
中國軍事力量上升
戰爭或和平──中國未來對世界的影響

致謝
前言：面對「轉型」時刻
探索中國未來的路線
第一章 中國未來的路線選擇
超過三十年的成功改革，中國已經來到未來發展路線的關鍵轉折點。中國必須從現在的「強硬威權主義」路線修正方向，才能真正走上超級大國之路。
今天的中國︰正在為過去的路線付出代價
中國太大以致不會倒？
塑造中國未來的變數與全球趨勢
第二章 經濟：轉型突破瓶頸或停滯崩壞？
中國的經濟改革重心是：從舊成長模式轉型為新成長模式的「再平衡」，以衝破「中等收入陷阱」。然而改革所需要的鬆綁與...