證券交易相關法規（98年版）

九十八年版之修訂，主要係配合九十六年十月以後之法規與制度變動，更新相關內容，其修訂重點如下：一、配合外國發行人募集與發行有價證券處理準則（97. 8.14）、證券商管理規則（97.08.04）、發行人募集與發行有價證券處理準則（97.07.30）、發行人募集與發行海外有價證券處理準則（97.07.30）、上市上櫃公司買回本公司股份辦法（97.07.10）、證券商負責人與業務人員管理規則（97.06.09）、公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則（97.05.20）、會計師查核簽證財務報表規則（97.05.16）、證券商辦理財富管理業務應注意事項（97.04.11）、公開發行公司出席股東會使用委託書規則（97.02.26）、公開發行公司董事會議事辦法（97.01.11）、發行人申請發行認購（售）權證處理準則（96.12.31）、公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 （96.12.27）、公開發行公司年報應行記載事項準則（96.12.27）、公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法（96.12.21）、證券商受託買賣外國有價證券管理規則（97.1.22）、臺灣證券交易所股份有限公司營業細則（97.10.20）、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券審查準則（97.10.23）、證券投資信託事業證券顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法（97.5.12）、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則（97.5.2）、證券投資顧問事業設置標準（97.5.2）、證券投資信託事業設置標準（97.3.17）、證券投資信託基金管理辦法（97.2.14）、證券投資顧問事業管理規則（97.5.2）、有價證券得為融資融券標準（97.10.14）、臺灣集中保管結算所股份有限公司業務操作辦法（97.6.27）、財團法人中華民國證券櫃臺買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則（97.8.29）、財團法人中華民國證券櫃臺買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則（97.4.25）法規修正，修改學習指南與題目內容。二、本次新增題目87題，刪除39題，修訂168題，異動幅度約達30%。三、本書所引用之法規名稱與內容，主要以九十七年十月十日前公布者為主。另為配合制度或法規之變更，請考生隨時注意最新法規公告，並至本會提供之題庫叢書法規內容更新及勘誤表查詢，網址為http://www.sfi.org.tw/newsfi/testfind/TestGuide.asp?m=3，俾供測驗時作最新之正確解答。證券商高級業務員之測驗內容分為「證券交易相關法規」、「證券交易實務」、「投資學」及「財務分析」等四部分，其中「證券交易相關法規」與「證券交易實務」，於測驗時併為「證券交易相關法規與實務」乙科；「投資學」及「財務分析」則分開測驗。

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