證券交易實務（98年版）

九十八年版之修訂，主要係配合九十六年十月以後法規之修訂以及制度之變動，對各章學習指南及題庫內容進行調整，確保讀者掌握最新考情資訊。本次改版重點包括以下幾項：一、法規修正部分：(一)95年5月30日修正之「證券交易法」、97年7月30日修正之「發行人募集與發行有價證券處理準則」、96年12月27日修正之「公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則」、97年2月14日修正之「證券投資信託基金管理辦法」等法規，修訂相關學習指南以及題庫與解析內容。(二)配合以下相關機構規則之修正，修訂相關內容：97年9月4日「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」、97年9月3修正之「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法」、97年8月29日「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則 」、97年9月25日修正之「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則」、97年9月3日修正之「臺灣證券交易所股份有限公司認購（售）權證上市審查準則」、97年7月25日修正之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣認購（售）權證審查準則」、97年6月3日修正之「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、95年9月26日修正之「中華民國證券商業同業公會證券商承銷有價證券承銷公告應行記載事項要點」、97年8月29日修正之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」、96年6月14日修正之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序」、97年10月1日修正之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外國有價證券櫃檯買賣審查準則」、96年11月1日修正之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心櫃檯買賣證券經紀商受託買賣錯帳及更正帳號處理作業要點」、97年9月3日「證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法」、97年7月11日「證券商辦理有價證券買賣融資融券業務信用交易帳戶開立條件」。二、題庫變動部分：本次九十八年版主係配合九十七年十月以前法規之修訂以及制度之推動增修相關內容，異動題目三百三十三題。本書所引用之法規名稱與內容，以九十七年十月三十一日前公布者為準。另為配合制度或法規之變更，請考生隨時注意最新法規公告，並至本會提供之題庫叢書法規內容更新及勘誤表查詢，網址為http://www.sfi.org.tw/newsfi/testfind/TestGuide.asp?m=3，俾供測驗時作最新之正確解答。證券商高級業務員之測驗內容分為「證券交易相關法規」、「證券交易實務」、「投資學」及「財務分析」等四部分，其中「證券交易相關法規」與「證券交易實務」，於測驗時併為「證券交易相關法規與實務」乙科；「投資學」及「財務分析」則分開測驗。

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