一、本書適合於金融學系、財務金融學系及法律系初學者研讀。
二、本書完全配合金融學系、財務金融學系學生參加相關證照之需要。
三、以案例式引導讀者進入金融法之領域。
四、列出重要的行政命令，並隨主管機關的修正公布而修改。
五、以淺顯易懂之文字加以表達。
作者簡介：
陳國義
嘉義縣布袋鎮人
現職：
國立高雄第一科技大學金融系（所）
專任副教授
學歷：
國立政治大學法律系法學士
德國奧格斯堡大學法學博士
專長領域：
民法
商事法
金融法
著作：
1. 商事法規—案例式—商業經營與法律（新文京出版（股）公司）
2. 票據法—案例式（新學林出版（股）公司）
3. 保險法—案例式（新學林出版（股）公司）
4. 海商法—案例式（新學林出版（股）公司）
5. 公司法—案例式（新學林出版（股）公司）
6. 民法概要—案例式（新學林出版（股）公司）
7. 民法總則—案例式（新學林出版（股）公司）
8. 基礎金融法—案例式（全華圖書（（股）公司）
9. 金融法—案例式（新學林出版（股）公司）
10. 新金融法—案例式（鴻林圖書有限公司）
11. 法律與生活（五南圖書出版（股）公司）
12. 好父母必修的法律學分（五南圖書出版（股）公司）
13. 商事法案例式—公司法編／票據法編（新學林出版（股）公司）
14. 基礎稅務法規—案例式（新文京出版（股）公司）
作者序
本書寫作的動機，乃因作者自西元2002年起任教於國立高雄第一科技大學金融系，為應付金融法規課程之需求，作者乃下定決定研讀金融法規之相關資料，其中包括國內教科書、立法院會議相關文書、文章等。先將之編成講義，以供教學之用，並利用它為教材，於教學過程中加以修正，經過多年的努力，日前集結講義成冊，而決定將它付梓。
本書就金融法規的研讀，總共完成下列十七項法規：一、信託法；二、信託業法；三、銀行法；四、遺產及贈與稅法；五、金融資產證券化條例；六、不動產證券化條例；七、金融控股公司法；八、董監事之義務與責任；九、證券交易法；十、期貨交易法；十一、證券投資人及期貨交易人保護法；十二、金融機構合併法；十三、存款保險條例；十四、票券金融管理法；十五、證券投資信託及顧問法；十六、強制執行法；十七、繼承法。
本書選擇以下七項法規，以《金融法案例式》乙書呈現：
一、證券交易法。
二、期貨交易法。
三、信託法。
四、信託業法。
五、銀行法。
六、票券金融管理法。
七、證券投資信託及顧問法。
以本書的量，要以三學分之課程授課，常有無法教完之情形發生，如有用本書作為教材之教授，作者建議由教授選擇其中較重要之部分作為教學授課內容。
本書能順利付梓，乃承蒙許多人士的幫忙，尤其感謝內人童惠玲老師全心照顧二位子女，使本人得以安心寫作；助理李珮君、葉眉君及林怡君同學辛苦打字及校稿；值得一提的是，感謝新學林股份有限公司願意出版這本書。
以案例式來撰寫金融法規，其中確實有其困難處存在，尤其無法達到周延之境界，但作者願大膽嘗試，無非想提供讀者在傳統教科書外的另一種選擇。如此的嘗試，其中不免有謬誤、疏漏之處，有待他日再予以訂正，尚祈前輩先進不吝予以指正。
陳國義 謹誌
2013年5月15日
於國立高雄第一科技大學金融系C307研究室
本書寫作的動機，乃因作者自西元2002年起任教於國立高雄第一科技大學金融系，為應付金融法規課程之需求，作者乃下定決定研讀金融法規之相關資料，其中包括國內教科書、立法院會議相關文書、文章等。先將之編成講義，以供教學之用，並利用它為教材，於教學過程中加以修正，經過多年的努力，日前集結講義成冊，而決定將它付梓。
本書就金融法規的研讀，總共完成下列十七項法規：一、信託法；二、信託業法；三、銀行法；四、遺產及贈與稅法；五、金融資產證券化條例；六、不動產證券化條例；七、金融控股公司法；八、董監事之義務與責任；九...
目錄
第一章 證券交易法／1
第一節 有價證券之募集、發行及買賣 3
第二節 證券商 58
第三節 股票上市 73
第四節 股票之買賣 78
第五節 違法行為 97
第六節 仲裁 114
第二章 期貨交易法／117
第一節 期貨交易契約之類型 119
第二節 期貨商 122
第三節 期貨交易所 150
第四節 期貨交易所兼營期貨交易結算機構 163
第三章 信託法／175
第一節 信託契約 177
第二節 信託財產 193
第三節 受益人 200
第四節 受託人 209
第五節 信託關係之消滅 228
第四章 信託業法／237
第一節 總則 239
第二節 信託業務 251
第三節 信託業之資本 298
第四節 信託公司對其自有財產之運用 299
第五節 信託公司應受禁止之行為 301
第五章 銀行法／309
第一節 銀行之經營與授信 311
第二節 商業銀行 354
第六章 票券金融管理法／377
第一節 票券金融公司之設立及營業 379
第二節 票券金融公司之負責人及業務人員 385
第三節 票券金融公司內部人持股之申報義務 392
第四節 票券金融公司之業務及其管理 395
第五節 票券金融公司財務之管理 425
第六節 違法行為 434
第七章 證券投資信託及顧問法／441
第一節 證券投資信託公司 443
第二節 證券投資顧問事業 507
第三節 證券投資信託事業、證券投資顧問事業及
信託業經營全權委託投資業務 520
第一章 證券交易法／1
第一節 有價證券之募集、發行及買賣 3
第二節 證券商 58
第三節 股票上市 73
第四節 股票之買賣 78
第五節 違法行為 97
第六節 仲裁 114
第二章 期貨交易法／117
第一節 期貨交易契約之類型 119
第二節 期貨商 122
第三節 期貨交易所 150
第四節 期貨交易所兼營期貨交易結算機構 163
第三章 信託法／175
第一節 信託契約 177
第二節 信託財產 193
第三節 受益人 200
第四節 受託人 209
第五節 信託關係之消滅 228
第四章 信託業法／237
第一節 總則 239
第二節 信託業務 251
第三節 信託業...
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