證券市場不僅提供企業調度大量資金之管道，亦係投資人從事有價證券投資之主要場所，厥為反映經濟發展榮枯及企業經營狀況之明鏡。本書係從保護投資人之基本原理出發，收納國內學說及實務見解，以窺探證券交易法堂奧之體系性書籍。全書共分八章，包括總則、公司治理、公開發行公司之管理、有價證券之募集、私募與發行、有價證券之買賣、證券商之管理、證券交易法之民刑事責任及仲裁法制等章節，以系統性介紹證券交易法之主要內容。
本書立論精湛、體系完整，選輯重要實務案例之要旨，並加以簡要評析，不僅有助於掌握實務脈動，亦提供本土性經典案例以供進階閱讀，務求讀者能兼從理論及實務之角度，對證券交易法建立完整及清晰之概念，實為值得推崇之教科書及工具書。
作者簡介：
王志誠
現職：
國立中正大學法學院教授
學歷：
國立政治大學法學博士
主要著作：
1.現代金融法
2.中國金融法（合著）
3.金融資產證券化：立法原理與比較法制
4.財富管理法規之實戰守則
5.銀行法
6.信託法
7.台灣信託法の理論と展開
8.信託之基本法理
9.信託稅法與實例解析（合著）
10.商事法（合著）
11.企業組織再造法制
12.企業併購法實戰守則（合著）
13.商業會計法（合著）
14.票據法
邵慶平
現職：
國立臺灣大學法律學院教授兼副院長
學歷：
美國柏克萊加州大學（UC Berkeley）法學博士
主要著作：
1.公司法──組織與契約之間
2.法律經濟學（合著）
洪秀芬
現職：
私立東吳大學法律學系副教授
學歷：
德國慕尼黑大學法學博士
主要著作：
股東會委託書之管理（合著）
陳俊仁
現職：
國立成功大學法律學系教授兼系主任
學歷：
美國喬治城大學法學博士
主要著作：
公司負責人受任人義務與責任之基礎理論
作者序
五版序
資本市場法制健全與否及能否有效保障投資人，與國家之競爭力息息相關。我國為促進資本市場之發展，實應隨時關注國際資本市場之發展及立法趨勢，以充實證券交易法之內容，發揮保障投資之立法目的。
觀諸我國證券交易法之內容，除涵蓋發行市場及流通市場之規範外，尚為強化公司治理，而增訂傳統公司法所無之規範，乃至於調整公司法之既有規範，雖別具心裁及特色，但仍有諸多未盡之業。
本書自2011年3月出版後，承蒙各界錯愛，謹表萬分謝意。本書改版之際，適逢證券交易法、相關子法及主管機關之函令，為因應資本市場發展之需要及變化而多所修正，例如增修訂證券交易法第28條之4、第43條之1、第44條之1、第171條、第172條等條文，乃至於修訂證券商管理規則、證券商辦理有價證券借貸操作辦法、證券商辦理證券業務借貸款項操作辦法等法令，對我國證券商業務之經營及管理，勢必造成深邃之影響。因此，筆者爰配合上開法令之變革，以增補本書之相關內容，並蒐集近年來具有價值之司法實務判決、行政裁處案例及學說見解，以提升本書之質量，期能為我國資本市場之法治建設，略盡棉薄之力，藉以回饋各界之熱情支持。
本書之改版，尚應感謝新學林出版公司所提供之專業編校服務，各位同仁之高情隆誼，筆者永銘五內。
王志誠、邵慶平、洪秀芬、陳俊仁 仝序
2018年2月22日
五版序
資本市場法制健全與否及能否有效保障投資人，與國家之競爭力息息相關。我國為促進資本市場之發展，實應隨時關注國際資本市場之發展及立法趨勢，以充實證券交易法之內容，發揮保障投資之立法目的。
觀諸我國證券交易法之內容，除涵蓋發行市場及流通市場之規範外，尚為強化公司治理，而增訂傳統公司法所無之規範，乃至於調整公司法之既有規範，雖別具心裁及特色，但仍有諸多未盡之業。
本書自2011年3月出版後，承蒙各界錯愛，謹表萬分謝意。本書改版之際，適逢證券交易法、相關子法及主管機關之函令，為因應資本市場發展之需要及變...
目錄
五版序 i
序 iii
第1章 總則 1
第一節 證券交易法之立法目的 1
第二節 證券交易法之主管機關 4
第三節 證券交易法之公司定義 18
第四節 發行人與發行之概念 26
第五節 有價證券之意義 34
第六節 證券契約之訂定方式 50
第七節 證券交易法與公司法之適用關係 52
第2章 公司治理 55
第一節 公司治理之模式 56
第二節 獨立董事與審計委員會 70
第三節 薪資報酬委員會 98
第四節 公司治理之強化 103
第3章 公開發行公司之管理 115
第一節 內部人之股權管理 121
第二節 資訊公開 130
第三節 公積之特殊規定 142
第四節 重大財務業務行為之監控 147
第五節 企業所有與企業經營之分合 148
第六節 股東會之召集及議案 156
第七節 委託書之管理 158
第八節 庫藏股 160
第九節 有價證券之公開收購 164
第十節 大量取得股權之申報、公告及管理 180
第4章 有價證券之募集、私募與發行 185
第一節 有價證券之募集 187
第二節 有價證券之私募 214
第三節 有價證券之發行 237
第5章 有價證券之買賣 261
第一節 上市（櫃）之基本概念 261
第二節 證券交易所（會員制vs.公司制） 293
第三節 財團法人證券櫃檯買賣中心 326
第四節 場外交易之禁止 333
第五節 有價證券之信用交易 339
第六節 證券交易安全網 348
第七節 有價證券之變更交易、停止買賣或終止上市 355
第6章 證券商之管理 367
第一節 證券商之種類、業務及法律關係 367
第二節 證券商之設立及撤銷 390
第三節 證券商負責人及業務人員之資格 393
第四節 證券商之業務規範 395
第五節 證券商之財務規範 400
第六節 證券商之行政監督與檢查 402
第七節 證券商同業公會 406
第7章 證券交易法之民刑事責任 409
第一節 內部控制制度聲明書不實之民刑事責任 409
第二節 公開說明書不實之民刑事責任 421
第三節 未交付公開說明書之民事責任 435
第四節 證券詐欺之民刑事責任 439
第五節 財務報告不實之民刑事責任 457
第六節 掏空公司資產之刑事責任 474
第七節 短線交易之民事責任 485
第八節 內線交易之民刑事責任 496
第九節 操縱市場之民刑事責任 522
第十節 脫產行為之撤銷與洗錢防制 578
第8章 仲裁法制 581
第一節 強制仲裁vs.合意仲裁 581
第二節 仲裁人之指定 586
第三節 仲裁判斷或和解之履行 587
第四節 證券商同業公會及證券交易所之仲裁規則 588
第五節 團體仲裁 589
五版序 i
序 iii
第1章 總則 1
第一節 證券交易法之立法目的 1
第二節 證券交易法之主管機關 4
第三節 證券交易法之公司定義 18
第四節 發行人與發行之概念 26
第五節 有價證券之意義 34
第六節 證券契約之訂定方式 50
第七節 證券交易法與公司法之適用關係 52
第2章 公司治理 55
第一節 公司治理之模式 56
第二節 獨立董事與審計委員會 70
第三節 薪資報酬委員會 98
第四節 公司治理之強化 103
第3章 公開發行公司之管理 115
第一節 內部人之股權管理 121
第二節 資訊公開 130
第三...
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