全球化對中國自主創新政策的影響

序

自主創新是全球化的產物，如果沒有全球化，每個國家都是自己搞自己的，那就沒有什麼自主不自主的問題；只有全球化了，大家的門都打開了，都在一個盤子裡，才有自主不自主的問題。因此，自主創新天然包括對外開放，二者不構成對立面；自主創新的對立面是對外依賴。根據這個想法，我把題目的主題定為「全球化對中國自主創新政策的影響」，這樣就把題目做小了。

接下來，就組織選題組。第一個請的是郭麗峰副研究員任職於中國科學技術發展戰略研究院產業所。這位女士過去與我合作過，頭腦清楚，英語流利，熟悉產業技術創新政策，她本人也樂意參加。第二個，還想請一個熟悉國際科技發展情況的女士參加，就找到我的朋友——中國科學技術訊息研究所的程如煙研究員，希望她能夠從中信所推薦一個合適的人。過了兩天，如煙告訴我，不找別人了，她親自上陣。如煙長期翻譯、研究國際科技政策，積累良多，著述頗豐，她參加當然求之不得。就這樣，形成了研究三人組。實踐證明，三人組合作愉快，特別是在支持自主創新和維護國家利益的重大問題上，我們的意見完全一致，使我受到鼓舞。

整個課題從制定提綱到最後形成總報告，都是我們集體探討、共同研究的結果。其中，總報告即本書第一部分總論的第一、二、三、四章和第四部分的第十二章執筆人郭鐵成，第二部分的第五、六、七章的執筆人程如煙，第三部分的第八、九章執筆人郭鐵成、郭麗峰，第十章和附表一、附表二執筆人郭麗峰。課題的聯絡、協調工作由郭麗峰承擔。

需要特別感謝的是徐冠華院士。他主張自主創新，在他任中國科技部長期間，實行了自主創新戰略。因此，他對本課題很重視，給予多次重要指導。在課題開題會和專家會上，曾對本課題提出過修改意見的同志還有國家外專局的馬俊如，中科院的顧淑林，北京大學的路風、王緝慈，中國科學技術發展戰略研究院的王元、王奮宇，中國科技部人才服務中心的高昌林（當時在戰略院），華大基因公司的朱岩梅（當時在同濟大學）等，在此一併致謝。

結題後，課題組商定把研究成果結集出版。我和郭麗峰負責全書統編。但由於我俗務纏身，郭麗峰借調到政府機關工作，程如煙還有更重要的任務，這件事就拖了下來，但一直沒停，斷斷續續進行。這期間，我主持的其他一些課題，有些成果也涉及到全球化與自主創新政策，我就要郭麗峰把這些成果也收到書中出版，以方便讀者集中進行相關閱讀，這就是書第四部分第十一章和第十三章。其中，第十一章第一節作者邸曉燕、郭鐵成，第二節作者王文濤、郭鐵成、邸曉燕，第四節作者孔欣欣，第五節作者彭春燕；第十三章第一節作者郭麗峰、郭鐵成，第二節作者彭春燕、郭鐵成、曹愛紅，第三節作者駱慶生、郭鐵成。此外，鄧婉君、張換兆、趙晶撰寫的「加拿大創新商品化計劃及其對中國的啟示」一文，介紹了一種新興的創新政策工具——前商業化採購，經徵得作者同意，也一併收入本書作為第十一章第三節。第四部分的知識產權由原作者所有，收入本書的責任由我來負。我和郭麗峰商定了全書大綱，郭麗峰統編了全書文字，我審定了主要章節。

郭鐵成

序

自主創新是全球化的產物，如果沒有全球化，每個國家都是自己搞自己的，那就沒有什麼自主不自主的問題；只有全球化了，大家的門都打開了，都在一個盤子裡，才有自主不自主的問題。因此，自主創新天然包括對外開放，二者不構成對立面；自主創新的對立面是對外依賴。根據這個想法，我把題目的主題定為「全球化對中國自主創新政策的影響」，這樣就把題目做小了。

接下來，就組織選題組。第一個請的是郭麗峰副研究員任職於中國科學技術發展戰略研究院產業所。這位女士過去與我合作過，頭腦清楚，英語流利，熟悉產業技術創新政策，她本...

序／００１

第一部分 總論
第一章 創新全球化的進展和政策趨勢／００３
一、創新全球化的程度／００３
二、已開發國家創新國際化政策要點／００５
三、已開發國家自主創新政策要點／００８
第二章 中國自主創新面臨的國際機遇和困難／０１１
一、全球創新格局的新變化／０１１
二、制約中國自主創新的國際因素／０１３
第三章 自主創新政策的國際化理念／０１５
一、兼容性／０１６
二、公共性／０１６
三、市場化／０１７
四、法律化／０１８
第四章 面向全球的自主創新政策／０１９
一、採購內外資的創新過程及其產品／０１９
二、根據自主創新戰略整合全球創新資源／０２１
三、促進全球創新服務業向中國聚集／０２２
四、支持人才培養開發的國際化／０２３

第二部分 典型國家的創新全球化
第五章 創新全球化的特點／０２５
一、人才國際化／０２５
二、科學研究資金國際化／０２７
三、科學研究論文國際化／０２８
四、專利的國際化／０２９
五、國際技術標準／０３０
六、技術國際貿易／０３１
七、環境技術的國際化／０３１
第六章 已開發國家創新國際化的戰略重點／０３２
一、創新型國家（地區）的創新國際化戰略／０３２
二、科技國際化的通用做法和手段／０３７
第七章 已開發國家本土創新戰略及政策趨勢／０４４
一、自主創新是所有創新型國家的基本戰略與發展趨勢／０４５
二、各國支持本土創新的通用做法／０５１

第三部分 全球化下的中國自主創新
第八章 中國自主創新面臨全球化的新態勢／０６３
一、自主創新的國際空間大大增加／０６４
二、自主創新面臨上游國家激烈競爭／０６５
第九章 少數國家對中國自主創新政策的質疑／０７０
一、中國自主創新政策與全球化趨勢是否一致／０７１
二、中國自主創新政策是否排斥外資／０７４
三、少數國家為什麼對中國自主創新採取遏制政策／０７７
四、自主創新政策是否應該與政府採購政策脫鉤／０８８
第十章 中國鼓勵創新的政策與全球化趨勢一致性分析／０８５
一、中國鼓勵創新的政策措施／０８５
二、與國際普遍採用的創新政策比較／０９１
三、與WTO相關規則一致性分析／０９６

第四部分 新興創新政策工具
第十一章 國外創新政策啟示／１０１
一、英國企業創新政策的特點和對中國的啟示／１０１
二、英國「遠期約定採購」政策的探索／１１３
三、加拿大創新商品化計劃及其對中國的啟示／１２６
四、加拿大以國防政府採購帶動本土產業創新發展的啟示／１３２
五、OECD《需求面創新政策》報告對中國的啟示／１４３
第十二章 關於中國進一步實施創新券政策的若干問題／１５０
一、創新券的本質和特點／１５０
二、創新券的工具構成／１５３
三、創新券的管理機構／１５９
四、創新券的政策難點／１６０
五、創新券的政策優勢／１６３
六、創新券的政策趨勢／１６５
第十三章 創新券相關研究報告／１６９
一、用戶導向的政府創新投入政策——創新券／１６９
二、宿遷市「創新券」的啟示／１７６
三、新加坡創新券實踐及對中國的政策價值／１８４

序／００１

第一部分 總論
第一章 創新全球化的進展和政策趨勢／００３
一、創新全球化的程度／００３
二、已開發國家創新國際化政策要點／００５
三、已開發國家自主創新政策要點／００８
第二章 中國自主創新面臨的國際機遇和困難／０１１
一、全球創新格局的新變化／０１１
二、制約中國自主創新的國際因素／０１３
第三章 自主創新政策的國際化理念／０１５
一、兼容性／０１６
二、公共性／０１６
三、市場化／０１７
四、法律化／０１８
第四章 面向全球的自主創新政策／０１９
一、採購內外資的創新過程及其產品／...