本次修訂主係配合100年10月31日以後，至101年10月10日止之法規與制度變動，更新相關內容，其修訂重點如下：一、法規修正部分：配合「證券投資顧問事業管理規則」(101.7.27)、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」(101.8.1)、「證券投資信託事業管理規則」(101.7.27)、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」(101.8.1)、「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」(101.8.1)、「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」(101.4.23)、「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」(101.9.13)、「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」(100.11.24)、「證券投資顧問事業從業人員行為準則」(100.12.30)及「證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則」(101.7.27)等法規的修正，修改學習指南與題目內容。二、題庫變動部分：配合法規修訂刪除與修訂相關題目，較101年版刪除5題，修訂265題。本書所引用之法規名稱與內容，以101年10月10日前公布者為準。

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