如何撰寫一份成功的創新研發計畫書，是許多技術創新研發所面對的最大挑戰。創新研發計畫書不但是創新研發的藍圖，同時也是創新研發向外籌資的重要依據。許多創新研發擁有優勢的技術與創新的產品構想，但因欠缺事業創新研發撰寫的經驗，下場多半是在事業創新研發遭遇挫折，而資金短缺無以為繼，最後只能含恨結束營業。現代創新研發行為大多是屬於高度的創新型態事業，創新研發家除了需要擁有好的技術與產品構想，資金、市場、專業管理都是創新研發成功的必要資源條件。
此時一份好的創新研發計畫書，對於創新研發行為就顯得非常關鍵。創新研發需要很明確的說出事業創新研發的構想與策略、產品市場需求的規模與成長潛力，同時創新研發也要證明他對市場、財務的分析預測，是有具體事實的根據。這份高品質且內容豐富的創新研發計畫書，就是創新研發企業向(SBIR）(ASSTD)（CITD）產業創新研發委員傳達上述訊息的關鍵媒介。
創新研發計畫書不同於所謂的事業遠景規畫書，內容架構完整與具體可行是基本的要件。事實上，沒有經過相當深入的市場分析與專業企業管理訓練，一般人是很難寫出一份夠水準的創新研發計畫書。而創新研發者又大多是技術背景出身，較欠缺市場行銷與管理經驗，因此往往困難提出令人滿意的創新研發計畫書。
創新研發計畫書雖然也可做為創新研發者事業發展規畫的自我參考藍圖，但本書撰寫創新研發計畫書最主要的目的應該還是做為向(SBIR）(ASSTD)（CITD）產業創新研發委員溝通的工具。因此，對於產業創新研發委員而言，一份理想的創新研發計劃書必須具備下述三種功能：
1.縮短決策時間：一份理想的創新研發計劃書要能夠提供(SBIR）(ASSTD)（CITD）產業創新研發委員評估時所需的資訊，使其能自眾多創新研發家
所提出的創新研發計劃書中，進行有效率的篩選分析，迅速挑選出適合的創新研發案，以縮短在評估決策所需花費的時間。
2.清楚告知產業創新研發委員有關事業創新研發與發展的過程與結果：創新研發計劃書必須要能夠明確指出公司內部競爭優劣勢與外部機會威脅、公
司的營運策略、可能遭遇到問題、以及預期的創新研發結果。
3.提供(SBIR）(ASSTD)（CITD）產業創新研發委員詳細的分析：產業創新研發委員最關心的是創新，因此一份事業創新研發的構想與策略，是產業
創新研發委員所迫切需要的。所以創新研發計畫書的最主要目的還是為吸引(SBIR）(ASSTD)（CITD）產業創新研發委員的注意，藉由提供充分的
事業創新研發資訊與創新機會，滿足創新研發委員在評估與投資決策上的資訊需求。總之，如果創新研發計畫書內容不能滿足產業創新研發委員關
注的焦點問題，那麼獲得親睬的機會恐怕就很低。
創新研發家在撰寫創新研發計畫書往往最容易犯的毛病是，過份強調自己所熟悉的業務而刻意忽略不熟悉的部份。一位技術背景出身的創新研發家，可能花費一半以上的篇幅描述技術功能，而只用不到一頁來說明市場行銷。創新研發者很自豪的指出將運用營業額的25%來從事研究開發，這個比例較同業平均水準高出10倍。
對於市場佔有率做大而化之的粗略假設，也是創新研發家經常犯的另一項毛病。在創新研發計畫書中分析產業與市場活動時，最好先做一些市場調查研究，並引證官方或學術研究機構的客觀統計資料，同時對於目標市場消費特性的描述，也要有確實的證據。如果已有具體產品原型(Prototype)，應考慮先進行消費者使用測試，以及取得專家檢驗意見，這樣會有助於提高創新研發計畫書的品質與可信度。
另外委員較關心，而卻常被創新研發家忽略的議題是：如何保證這份創新研發計畫書能被有效的執行。有效執行的關鍵在於創新研發團隊的組成，如果創新研發家能延攬經驗豐富的經理人加入創新研發團隊，對於(SBIR）(ASSTD)（CITD）產業創新研發委員而言將是一項有利的保證。創新研發團隊擁有一位聲譽卓著的專家，也會有助於增加產業創新研發委員對於計畫實現機會的信心。創新研發計畫書應有詳細的預測分析與研發投資報酬的預估，這些分析必須依據具體的市場預測資料，同時還要包括敏感度與風險分析在內。
一份好的創新研發計畫書必須要呈現競爭優勢與產業創新研發委員的利基，同時也要具體可行，並提出許多可供佐證的客觀數據。內容必須能完整的包括所有重要的創新研發功能，對環境變化的假設與預測也必須一致，以充分顯現創新研發者對於企業內外部環境的熟識，以及實現創新研發計畫的信心。
不管是創新研發或創新有效的執行， 其本身核心仍是創新。對創新來說，”靈感”通常是必要的。個別的技術者和研究人員在各自的專業領域像是化學、機械、電腦科學等上面去累積他們的知識與經驗。但就在累積的同時他們往往也逐漸失去了他們的創新能力。那麼，我們該如何才能夠幫自己增加”創新能力”呢？好像除了各種不同領域裡的資優生教育之外，我們其實並不知道有關如何讓我們更有創新力的各種方法。我們該如何獲得”靈感”，除了從智力課程與know-hows之外，我們很少學習到具體的方法論。本書以專篇介紹TRIZ創新方法，增加讀者在(SBIR）(ASSTD)（CITD）產業創新研發方法撰寫時的方法論的援助。
TRIZ創新方法原創Altshuller，當他20歲那年為前蘇聯海軍專利局工作時，產生了最初TRIZ的原始構想。藉由審查大數量的各種專利(超過40萬件)，他發現在問題解決上(或各解決方案間)有一些模式可資遵循，即便是那些獨特且初創的創新發明也是如此。於是他想到：”一旦我們分析大量的好專利並將他們解決問題的模式抽離出來之後，人們就可以學習這些模式並獲得創新性問題解決的能力(亦即，創新能力)"。 他以這個構想作為提案寫了封信給當時史達林。結果史達林對這個提案的答覆，是他在稍後以妨礙憲法為由被逮捕並被送到勞改營。在勞改營那種惡劣的條件下，他遇到了許多技術者和研究人員而因此更堅定了他的想法。當1954年他被釋放之後，他寫了第一篇文章和若干書籍、教導別人、持續他的研究，最後終於將它建構成一套方法論。
在1970年代他在巴庫(Baku)這個地方開辦了TRIZ學校並教導了幾百個學生。一些表現好的學生日後成了他的助手，其他的學生則散佈到全前蘇聯；TRIZ的教導和運用就以這樣的方式持續著。Altshuller的哲學，卻始終不受執政當局的歡迎。所以他的TRIZ學校並未正式的運作，反而是以非正式且草根式的方式為基礎持續地發展著。各產業的工程師和大學生志願的在他的學校裡學習，有短期兩個月的研討會形式和長達兩年課程的形式。
TRIZ各種應用的好範例很少公開。即使是公開的案例也仍然有一層面紗，因為涉及到各公司產品與製程的創新發明上，所以並未展示他們的技術本質。TRIZ最近在公司方面的應用並未被公開是因為他們有可申請專利的秘密存在。在TRIZ中比較好的應用個案都很少有機會能被公開。在美國，從前蘇聯移民去TRIZ的專家從約在1992年起展開他們的各種活動。在美國推廣TRIZ的主體是各種顧問。他們為各公司進行合約式的研究、提供公司內/外部的訓練課程、銷售TRIZ軟體工具等。許多美國大企業都已經有數年導入TRIZ的經驗，同時也對大量的員工進行了訓練。TRIZ的接受程度在這些美國大企業裡似乎非常不同，只有設立專門推廣TRIZ的核心部門及核心成員成功地接受了TRIZ。雖然TRIZ已經打入美國的大型企業，運用它的knowhows有被留在各公司及顧問手中的傾向。
在這些導入TRIZ過的公司裡，福特汽車公司可以被視為是最成功的，同時也是最肯公開他們在這方面的各種活動。自1995春天起，他們每個月都舉辦3天的內部訓練課程，並已教導過超過800位的工程師。一個有4位成員的專家群積極活躍地進行其任務。當各種技術問題被從各工程部門帶來後，專家團隊和相關的工程群攜手合作一起運用TRIZ的方法論。他們每週有一次2~3小時的聯合會議同時會持續4~5週，然後撰寫一份多種解決方案的概念性報告會被提交給相關工程群的主管。他們宣稱這些概念性的解決方案若是將這些概念真的落實在產品銷售上，每年所能獲得的利益加總起來會是一億美金 (蘇學恭 TRIZ-創新發明問題解決理論) 。
台積電董事長張忠謀先生在高雄的講演中回答與會者提問時指出，台積電非常重視創新，包括技術、科技、管理、商業模式等。他並說道企業的處長、副總級主管的責任不是守成，在科技業守成是根本守不住的，主管一定要創新，創新才能守成，台積電價值觀就包括誠信、創新及夥伴三項。在微利時代台灣代工生產模式，讓企業的獲利能力急遽下降。宏碁電腦因掌握品牌通路而成為歐洲第一品牌，帶來可觀的收益。英特爾因研發創新而帶來約60%的毛利，台灣似乎還沒有這樣的國際級廠商出現。品牌通路是條極為難走的路，但宏碁目前成功了，顯而易見的台灣產業界似乎需要在研發創新上急起直追，TRIZ正好提供了這樣的一個機會和工具，若再結合進階的品管工具諸如穩健性設計，再加上可靠度工程，去累積各公司與各產業的固有技術，相信會讓產業更上一層樓，替公司帶來龐大收益。台灣之所以欠缺國際級企業是因為我們除了欠缺品牌通路之外，真正所缺的是像TRIZ、穩健性設計這類的工具和方法來支撐各企業的研發創新能量，從而產生龐大收益，再由收益進行品牌通路的投資，構築出良性循環。
因而根據TRIZ 理論基本下開發構建「TIP (TRIZ Innovative Principles)」工具，本書將此流程應用於(SBIR）(ASSTD)（CITD）產業創新研發方法撰寫時個案探討參考，讀者可於撰寫前先略讀以下章節:
第一章 TRIZ 發展背景、第一節TRIZ 理論的基礎、第二節 學習創新翩翩起舞、第三節 (TRIZ)萃思學的推廣應用問題、第四節 TRIZ 40 條創新日常運用。
第二章TRIZ商用理論知識、第一節TRIZ商用理論基礎、第二節 商用知識管理、第三節TRIZ 方法摒除心理知識慣性、第四節 創新的相關理論、第五節 管理領域TRIZ矛盾創新參數的比較與使用、第六節 雲端科技理念導入TRIZ社群雲端智慧的建置第七節 TRIZ 40 條創新原則。
第三章TRIZ主要方法與工具、第一節TRIZ的創新等級、第二節TRIZ 方法分析、第三節 理想性關係式、第四節S 曲線分析、第五節 資源限制-九宮格運用、第六節 物理矛盾的分離原理、第七節 演化趨勢、第八節 知識/效應、第九節具體流程。
第五章 四十原則、當（SBIR）(ASSTD)（CITD）產業創新研發撰寫到第二章計畫內容與實施方法一、背景與說明、二、國內外產業現況、發展趨勢及競爭力分析、三、計畫目標與規格、四、計畫架構與實施方式、五、預期效益、六、後續發展規劃時。建議同時閱讀參考第四章系統創新流程與TRIZ 輔助工具、第一節企業流程、第二節企業系統、第三節企業整合與銷售流程、第四節企業模式的概念第五節 、服務創新與創新管理第六節、創新發散第七節 創意僕克法與矛盾矩陣法。
第六章 TRIZ方法與案例、第一節 案例一低利潤的競爭態勢、第二節 案例二 服務的符合度、第三節 案例三 產品供應風險程度、第四節 案例四 研發風險、第五節 案例五 品質的認知管理控制能力、第六節 IT產業系統性創新改善方法、第七節 業務員巧破拒絕控制能力，經由個案實證練習，更能系統化地輔助管理者，開發更多具有創意的（SBIR）(ASSTD)（CITD）創新研發方法。
再者，創新研發計劃不僅要將資料完整陳列出來，更重要的是整份計劃書要呈現出具體的競爭優勢，並明確指出產業創新研發的利基所在。而且要顯示創新研發者創造利潤的強烈企圖，而不僅是追求企業研發而已。要儘量展現創新研發團隊的事業創新研發能力與豐富的經驗背景，並顯示對於該產業、市場、產品、技術，以及未來營運策略的已有完全的準備。要認知利潤是來自於市場的需求，沒有依據明確的市場需求分析，所撰寫的創新研發計畫將會是空泛的。因此創新研發計畫應以市場導向的觀點來撰寫，並充分顯示對於市場現況掌握與未來發展預測的能力與具體成就。
整份創新研發計劃書前後基本假設或預估要相互呼應，也就是前後邏輯合理。例如預估必須要根據市場分析與技術分析所得的結果，方能進行做各種報表的規劃。一切數字要儘量客觀、實際，切勿憑主觀意願的估計。通常創新研發容易高估市場潛量或報酬，而低估創新研發成本。在創新研發計畫書中，創新研發應儘量陳列出客觀、可供參考的數據與文獻資料。要明確指出企業的市場機會與競爭威脅，並儘量以具體資料佐證。同時分析可能的解決方法，而不是含糊交代而已。另外，要明確說明所採用的預估方法，同時也應說明市場需求分析所依據的調查方法與事實證據。應完整含括事業創新研發的各功能要項，儘量提供(SBIR）(ASSTD)（CITD）產業創新研發委員評估所需的各項資訊，並附上其他參考體的佐證資料。但內容用詞應以簡單明瞭為原則，切勿太專業繁瑣，對於非相關的資料勿將之陳列，以免過於冗長。
「好的開始是成功一半」，有人說完成一份成功的事業創新研發計畫書，即等於已獲得創新研發所需的半數資金的保證。但是撰寫一份50至100頁厚度的創新研發計畫書，內容詳細包括研發各功能的發展計畫、企業內外部環境分析、研擬競爭策略、還要進行大量的市場調查分析，這對於創新研發家確實是一項不輕的工作負荷。過去創新研發行為較多是屬於一種摸索的過程，行動多於規畫，問題解決多於研究預防，創新研發經常是在失敗的教訓中，才學習到事業創新研發的經驗，因此創新研發投資被稱為是一種高風險的投資。
在知識與資金密集的高科技產業競爭時代，緊迫的時間與高昂的代價已很少讓技術創新研發擁有一再嘗試錯誤的機會。今天的創新研發必須要有充分的準備，才能有效降低高昂的失敗風險代價，而一份完整規畫的創新研發計畫書，正代表創新研發家對創新研發成功的強烈企圖與充分準備，也代表創新研發對政府資金提供者的負責態度。我國目前正面臨產業結構大幅度轉向高科技事業，創新與創新研發行為將是驅動經濟增長的最關鍵要素。未來的創新研發行為將是知識性的高風險活動。面對即將掀起的另一波高科技創新研發熱潮，本書介紹(SBIR）(ASSTD)（CITD）產業創新研發計畫書的撰寫原則、重點、以及應有的內容架構及TRIZ工具和方法來支撐企業的研發創新能量，目的就是希望能提供技術創新研發一個可以參考的規劃典範。
創新研發評估準則
在(SBIR）(ASSTD)（CITD）產業創新研發計畫書評估階段所考慮的評估準則，主要可歸納為產業創新研發計畫書、創新團隊、市場行銷、產品與技術等構面重要準則。這些準則是評估產業創新研發計畫書與查證研發方案的主要重點，也可做為創研發的規畫方向。以下我們分別說明評估準則的內容：
1.在產業創新研發計畫書構面主要考慮兩項評估準則
(1)產業創新研發計畫書有無呈現出競爭優勢與研發利基：產業創新研發計畫書不僅是要將營運方案完整的展現出來，更重要的是要市場導向，並呈
現出能創造大量利潤的競爭優勢。關心的重點是這個計畫是否具備成功的條件，以及成功後所能夠帶來的研發利益。
(2)創新計劃書整體邏輯合理程度：一份能吸引研發者注意的產業創新研發計畫書，內容架構必須完整，前後假設與邏輯必須合理，預測必須有實際
的事實依據，過分誇大或含混不清，將會降低產業創新研發計畫書的可信度。一致、實際、明確、完整將是評估產業創新研發計畫書品質所考量
的原則。
2.在創新團隊構面主要考慮評估準則
(1)主要創新者的經歷與背景：創新者的學經歷會影響其決策判斷，以及處理事務的態度與能力。同時檢視其過去的成功失敗經歷，可以作為創新能
力的重要參考依據。另外對於創新背景與財務狀況，也要進行深入的瞭解與查證。
(2)創新團隊的專長能力與管理能力：會十分重視創新團隊成員的專長能力以及承擔創新的適任性，並希望創新團隊能由包括生產、行銷、財務、研
發等不同經驗專長人士組成，且具備有豐富的經驗與輝煌的成功記錄。創新團隊的組織管理與人力資源發展運用的能力，也是另一項的評估重
點。
(3)創新團隊的創新理念：由創新理念可看出創新團隊對於企業創新的態度，以及未來企業發展的方向與組織運作的方式。會注意研發案公司的創新
理念與本身的創新理念是否相契合，因為這會影響輔導創新管理的效果。
(4)創新團隊對營運計劃的掌握程度：公司會與創新團隊就營運計畫的內容做法進行深入的討論，目的是為瞭解創新團隊成員對於營運計畫的認知程
度與認同程度。
3.在市場行銷構面主要考慮四項評估準則
(1)市場規模：所謂市場規模是針對現有市場需求大小，進行評估。產業創新研發必須能將目標市場的範圍與顧客對象明確定義，否則難以獲得支
持。產業創新研發計畫書如果沒有提出具體的市場分析與明確的數據佐證，勢將無法確認市場需求的估計，是否真實能夠支持企業成長與創造足
夠的利潤，因此研發將存在很大的不確定風險。
(2)市場潛量：市場成長潛力與規模和企業生存發展的機會密切相關，市場潛量大的研發案，採取長期研發比較有可能獲得高額的回報利潤。將自技
術、產品、產業、消費趨勢等角度，來評估研發案產品的未來市場潛量規模大小，同時也需要諮詢專家的意見。
(3)市場競爭優勢：包括分析市場主要競爭對手的產品、競爭對手的資源優劣勢，市場進入障礙，以及替代性產品的競爭威脅等。將評估研發案的核
心資源能力與市場競爭力，並判斷創新團隊提出的競爭策略是否能有效創造市場優勢。
(4)行銷策略規畫：主要評估創新計畫中有關行銷管理與策略規畫方案的可行性與有效性。評估的範圍包括，銷售與促銷計畫、定價策略、行銷網路
規畫、以及有關顧客服務的構想方案。由行銷策略規畫的評估，可以判斷研發案實現預期的銷售量與市場佔有率的可能性。
4. 在產品與技術構面主要考慮評估準則
(1)技術來源：將需要深入評估研發案公司是否具備開發與生產製造產品所必要的技術能力，以及這些技術能力的來源與水準程度。如果技術是來自
於外部引進，則移轉與學習能力以及繼續獲得技術的可能性，都是必須要先加以深入瞭解的。產業創新研發必須顯示能夠明確掌握開發與製造產
品的技術來源，才容易通過評估與獲得研發者的信心。
(2)技術人才與研發能力：技術團隊素質的良莠直接影響產品開發能力與核心技術能力的品質，同時也決定企業體未來繼續開發新產品的能力。對高
科技產業而言，技術人才與研發能力是企業競爭力的關鍵，如無法以創新技術持續推出新產品，恐怕很快就會為市場淘汰。
(3)專利與智慧財產權問題：高科技產業的智慧財產權糾紛問題日愈頻繁，許多公司開發新產品之初，未曾留意侵權問題，而致日後蒙受巨大損失。
因此對於擁有專利與引進技術的研發案，都會特別注意有關智慧財產權的問題。如未來決定研發，專利的價值與技術定價等問題，也是必須事先
加以評估的。當然對於未能澄清專利與智慧財產權問題的研發案，一般都不會考慮研發的。
(4)產品附加價值或獨特性：主要評估產品所具備的技術功能優勢，並且自其對顧客所創造附加價值的顯著性，來判斷產品的市場競爭力。具有獨特
性功能的產品，一般容易在特定市場區隔創造很高的佔有率，同時也比較可能在短時間內打開市場。因此對於具有高附加價值與獨特功能產品的
研發案，較具有研發興趣，但同時也會深入評估市場對於這種產品附加價值與獨特性功能的需求，以及可能帶來的經濟效益。
(5)生產製造計畫可行性與週邊產業配套情形：包括產品製造系統、製造設備、人力規畫、物料需求、生產計畫、品質管制之掌握與控制，以及各項
製造成本、自製率、良品率等假設是否合理可行，均是評估的重點。另外對於製造策略與週邊產業配套情形也會加以評估。
5.在財務計畫與研發報酬構面主要考慮評估準則。
(1)研發案公司的財務狀況：可藉由分析研發案公司過去與現在的財務狀況，並與同業比較，來評估其營運績效與創新體質，以及企業未來可能遭
遇的財務上問題。
(2)研發案的股東結構：由研發案公司目前與未來可能的股東結構與股東背景，可以判斷該公司資金結構與資金來源的穩定性，同時股東的素質與能
力，也會影響企業創新方向以及對於創新者的支持程度。因此股東組成的結構，會對是否參與研發，產生關鍵性的影響。
(3)申請案公司財務計劃合理程度：包括申請案公司財務計劃上的現金流量、投銷貨收益、各項成本估計、資產負債表、損益表等的預估合理程度。
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