凡事能以數字計算的,不一定能算數。凡事能算數的,卻不一定能以數字計算 。 —— 愛因斯坦
由長期角度來看,決定社會興衰的,是人的思維模式,也就是看一個社會中的菁英有沒有嚴謹的思考力,以解讀及因應各種社會現象。
——諾貝爾經濟學獎得主 道格拉斯.諾斯(Douglas North)
本書由質性研究國際頂尖學者親筆,根據實戰經驗,配合華人學習脈絡,以科普文筆引領讀者一窺質性研究的精神,以及辯證思維的學習方法。是菁英份子提升思考能力,研究人員撰寫優質論文的最佳指引。作者從第三版起做了結構性的調整,全書分為:觀念篇、招式篇、風格篇與完結篇四個部分。有別於市面上多數研究方法的書籍,本書將引導讀者建立更具系統性的知識體系。第五版風格篇新增〈隱形宰制:溫柔成為危險的控制〉,為讀者帶來更多辯證的臨摹啟發。
哪些人會愛上這本書:
1.如果你想使用「蘇格拉底」的思辯方法,鍛鍊深度的思考力。
2.如果你是有產業背景的碩博士研究生,不想做千篇一律,與實務脫節的研究。
3.如果你是還沒有決定主題或方法的研究生,但想做出有洞見的學術論文。
4.如果你在學術界或在研究機構任職,想縮短學習曲線,利用手上案例發表在學術期刊。
5.如果你是行銷企劃或顧問,希望以不同的思維寫出調查報告。
6.如果你是業界主管、政治領袖、法官律師、媒體記者,想理解如何讓推理更細膩,決策更周詳。
學術的使命是培育「思想深度與創意」。
—— 經濟學家,張五常
當你花這麼多時間去背誦知識的碎片時,你真正的價值其實是,面對困難時的獨立思考力!
—— 趨勢學家,大前研一
深切希望因為這本書的出版,能帶動華人世界質性研究的風氣,也提高大家質性研究的水準。
—— 政治大學教授,司徒達賢
在蕭教授深入淺出的導引下,讓我們認識到質性研究其實是「比數字更有趣的研究」。
—— 臺灣大學教授,李吉仁
作者簡介:
蕭瑞麟
國立政治大學科技管理與智慧財產研究所教授,新加坡國立大學亞太EMBA課程客座教授。於英國華威克大學(University of Warwick)取得工程碩士與商學博士。曾任英國華威克大學「創新與策略變革研究中心」研究員、英國勞斯萊斯航太公司研究員、美國喬治亞理工學院「亞太運籌研究中心」研究員等職。經常受邀至英國、中國、日本以及東南亞講學。
專長以各種質性詮釋方法分析複雜的企業問題。研究主軸包括:創新採納與擴散、資訊科技與組織變革、劣勢創新、開放創新等;專注跨領域研究,如科技跨服務業、教育業、交通業、新聞媒體業、城市未來、流行音樂演藝經紀、博物館策展創新等議題。經常以幽默的案例與角色扮演,帶領學員進入創新領域,思考創新與變革議題。屢獲新加坡國立大學以及政治大學EMBA最佳教學獎等。
曾擔任各國際期刊執行編審。目前為《中山管理評論》跨領域質性研究特刊客座主編與《Academy of Management Perspectives》副主編。著作常見於國際會議與期刊,並屢次得獎。學術專書著有《服務隨創:少力設計的邏輯思維》、《思考的脈絡:創新,可能不擴散》與《科技意會:衛星派遣的人性軌跡》等。
推薦序
推薦序1
思考力的作用
博學、審問、慎思、明辨的實踐
《不用數字的研究》是一本能讓我們得到許多啟發與反省的好書。它不僅傳達了蕭瑞麟教授在研究上的深入體驗與智慧,而且也引發了我對此主題的一些相關想法,甚至參與討論的衝動。
為什麼要從事學術研究?
本書的重點是「研究」。教育當局近年不斷大力鼓勵學者從事研究發表,然而,為何要投入大量資源與時間於學術研究?尤其就社會科學而言,基礎學術研究與教學品質、國計民生,甚至「國家競爭力」有何關係?青年學者除了在意論文發表數量對求職與升等之影響外,在進行學術研究時還應該關心哪些事?學術研究有兩項重要的預期成果。第一是知識的創造與累積。單一的研究,在知識上雖然極難有所突破,但結合了數百位、數千位學者的研究成果,就會逐漸帶動知識的進步,讓人類能夠從更多元的角度、更深刻地了解這個世界,甚至能更有智慧地導引人類文明的努力方向。
第二個預期成果是對學者思考力的訓練。在學術研究過程中,學者有機會瀏覽或咀嚼別人的研究成果,並經由觀察、實驗、思辯,提出自己的觀點。在此一過程中,縝密的思考與合乎邏輯的推理能力,都將因為經常運用而有所進步。訓練思考力的方式不只一種。蘇格拉底的「互動式」對答、上課時的個案研討、精讀經典以揣摩前輩學者的思路歷程,以及從事學術研究,都是訓練思考力的有效方法。而在學術研究方面,個人認為,與量化研究相比,質性研究由於缺乏數理工具的協助,因此對研究者的思考力更具挑戰性。而在許多不同類型的質性研究中,蕭教授所熟悉的「詮釋型研究」,對思考力的要求更高。
學者思考力的訓練與成長
學術工作者被期許可以創新知識、指導學生,甚至能分析複雜的社會、經濟、組織現象,除了他們擁有豐富的知識之外,最重要的還是因為大家相信學者有「思考能力」。事實上,知識日新月異,書籍不斷推陳出新,搜尋引擎與電子資料庫的功能也愈來愈強大,使「擁有知識」的重要性遠遠不如「思考力」。而且知識創新的品質與效率,也與學者的思考力息息相關。如果一個國家的學者,普遍只能以追隨者的角色,驗證外國學者所提出的理論,或只能轉述外國學者的觀點,則此一國家的知識創新力肯定是極為低落的。
學者當然要不斷吸收其他學者的新觀點,但思考力的訓練,則必須依賴本身的學術研究。易言之,必須在學術研究過程中不斷磨練和提升思考力,有了思考力,才能從現象中看到社會運作背後的真相與道理;了解各種決策與行為成敗的原因;洞察企業、組織,乃至於朝代興衰的法則。有了思考力,才能活化書籍與文章中的學問,使之成為解決問題或互動式教學的後盾;有了思考力,才不至淪為「兩腳書櫥」—著作等身卻食古不化或思想空泛。
質性研究的主要管道是訪談與觀察,當然還必須輔以資料閱讀。在企業管理的研究中(尤其是高階的策略與組織議題),長時間的深入觀察十分不易,因此取得資訊的方式主要是訪談。質性研究的訪談,不同於一般泛泛的訪問,因為既是「研究」,就不能局限於事實或意見的報導,而是要從訪談中,找出「道理」來。而「找出道理」的過程,就是學者訓練思考力的最佳途徑。
在質性研究的過程中,不同的受訪對象,針對相關的議題所提出的觀點或「事實」,可能互補,也可能互相矛盾。如何利用互補資料,編織出更完整、更深層的真相或道理;如何從互相矛盾的陳述或資料之間,找出值得更進一步探究的疑問或有待驗證的假設;如何從不同的方案中,整合出兼容並蓄、既深入又周延合理的解釋,這些都是考驗或訓練思考力的過程。
易言之,從現象中找出因果、從矛盾中找出進一步驗證的切入角度、從訪談對象的言論中,不斷提出有意義的問題,處處都展現了研究者思考力的力道與深度。而質性研究的主要活動即是:研究者針對有意義的議題,不斷地向不同的人提問,再從答案中找出更進一步的問題,在進行中逐漸浮現出前人(包括:相關主題之研究者及高度熟悉此一問題的所有受訪者)從未想過,但卻又能欣然接受的解釋。然後,設法將此一解釋或「道理」與現存理論連結及比對,以融入理論的體系中。這不僅是研究的程序,也是人類知識系統化累積的程序。
質性研究者的條件
量化研究雖然也必須以理論為依歸,但也必須(或「可以」)依賴嚴謹的抽樣方法、大量的資料(例如:資料庫或問卷調查)、高深的統計技巧、快速的電腦運算能力,以結構化的方式來獲致結論。質性研究者無法仰賴這些資料處理工具。因此,對研究者的條件有不同的要求。
質性研究者必須與各方人士進行長時間的訪談,基本要件是要對知識擁有高度的好奇心,以及具有親和力,讓對方願意分享與傾吐。此外,必須要有聆聽、觀察的能力與習慣,而且要能聽得深入、聽出言外之意,並在鬆散的論述中理出頭緒、找出矛盾。
再者,由於訪談的對象是人,所以難免有情緒、有自己的意圖、有表達能力上的不足,甚至對許多經歷有其難言之隱。因此,訪談者必須有高度的同理心,可以從表面的言詞中體會出對方內心更深層的想法;甚至要能透析人性,才能從轉述的故事中,猜想、模擬當時的時空背景與人際互動過程。
理論的素養當然十分關鍵。訪談者必須對相關學理有廣泛且相當「內化」的理解,以支持訪談時的多元角度及問答深度。易言之,相較於一般人,一位研究學者在針對相同主題訪談相同對象時,其訪談的進行內容及結果必然大不相同。研究學者的訪談品質如果較高,或更能掌握問題的核心,主要應該是藉助於其「理論背景」的指引與支持。亦即,在訪談過程中,訪談者心中必須不斷地進行「資料與理論的對話」,讓聽到的資料所引發的悸動,喚起腦海裡現有知識存量中隱約的關聯,同時也經由對理論的觀照,將線性、平面、混雜的資料,賦予鮮活而立體的生命。此一過程在質性研究中,一再地反覆進行,也是質性研究最令人興奮的部分,曾從事深度質性研究的人,必然有此同感。
理論背景指引並支持了訪談者對資料的認知、選擇與詮釋,然而也極可能局限了觀察與思考的角度,因此如何適時適度打破理論架構對思想所造成的限制,避免成為自己「思想的囚犯」,也是一大挑戰。其他研究方法當然也有類似的處境,但質性研究在整個過程中,都高度依賴腦力的運作,因此,更不得不時時避免陷入「老生常談」(過度制約於現有理論)與「漫無章法」(過度脫離現有理論的啟發)這兩種極端。
事實上,若不考慮「流派」或投稿難易的問題,質性研究其實大可以擺脫一切理論所創造的前提,背棄所有的「典範」或「哲學觀」,以多元而自由的方式,讓心靈進行毫無拘束的探索與馳騁。此時,過去所學的種種理論學說、前輩大師開示的金言玉語,固然孕育了研究者今日的心智與視野,卻對眼前現象的觀察、解讀,甚至思想的創新,絲毫不形成任何障礙或扭曲。
受訪者回答的意願影響整個研究的進度與品質。從經驗得知,「會問」是「願答」的重要先決條件。若能快速從受訪者的回答中,找出有待詮釋的矛盾,提出深刻的問題,甚至受訪者未曾想過,但又隱約覺得應該重新省思的疑問,則訪問才容易順利進行。易言之,要問到重點,「搔到癢處」,才能引出對方較深層的思考與回答,思考力的水準與品質,也因而影響了訪談結果的品質。
思考力的作用
質性研究提升了思考力,思考力也決定了質性研究的水準。除此之外,由此而培養的思考力,對讀書也有幫助。因為所謂讀書,其實也就是與作者在進行一場深度的對話。有了思考力,可以更能體會作者的思想脈絡,可以看出作者文字背後的架構,可以推論作者言之未出的思想精華。因此質性研究的訓練過程,也是培養讀書與學習能力的過程。
質性研究所培養的思考力,更是主持個案教學成敗的關鍵。事實上,互動式個案教學的思辯過程,十分近似於一個小型的質性研究。因此,個案教學有助於提升師生雙方進行質性研究的能力,而質性研究所培養的思考力,則是教師在個案教學中,不可或缺的。換言之,個案教學過程中,教師必須不斷地仔細聆聽,再從所聽到的內容中,賦予意義,提出可以促使學生更深入思考的問題。完全沒有質性研究經驗的教師,若欲有效進行此一高度細緻的心智活動,其實也不容易。
質性研究之優點甚多,然而在學術界並不普遍。本書中也已明白指出,這是因為質性研究進行不易,而且研究方法與品質評定皆缺乏全球一致的標準。不過,如果只是為了發表、升等之類的實際考量,而錯失了質性研究中,充滿知識喜悅與自我成長的一面,委實可惜。
蕭教授在質性研究方面曾接受完整的學術訓練,多年來又從事許多深入的詮釋型研究,而且研究成果也頗受國際肯定,加以這本《不用數字的研究》中的每一篇都是他的經驗與體會的智慧結晶,因此,我深切希望因為這本書的出版,能帶動華人世界質性研究的風氣,也提高大家質性研究的水準。
司徒達賢
國立政治大學企業管理系教授
推薦序2
比數字更有趣的研究
有血有肉的質性研究
剛從蕭教授手中接到這本書時,覺得書名實在有趣;沒想到一開卷後,居然欲罷不能,被蕭教授流暢的文筆與清晰的說理能力深深吸引。書中所討論關於研究哲學的諸多議題,更讓自己產生極大的反省。承蒙蕭教授抬愛邀請寫序,便藉此篇幅將心中的感動與感想與讀者分享。
理工背景出身的我,於十六年前開始涉入管理學術研究活動後,便常自問:社會科學所處理的研究問題,經常會牽涉到許多包含人的行為等,無法用實驗控制的外在變數,將如何進行科學研究呢?經過一番文獻探討後,才了解,其實方法論決定了研究的「科學性」,再拜讀過孔恩(Thomas Kuhn)的《科學革命的結構》一書後,更了解到不同的理論(及其使用的方法論)之間,其實是不相容的(incommensurable)。研究典範的建立,本身便是一個社會建構(social construction)過程。換句話說,具有相同理論與方法信仰的知識社群愈大,其形成具影響力的典範的可能性愈大。
在管理研究的範疇裡,以統計分析或數學模型為基礎的研究(以下化約地簡稱為量化研究),因為其知識產生與傳遞的「效率」較高,所以容易成為知識市場上的「主流設計」(dominant design)。但,主流設計未必代表較佳的知識品質。就如同當年蘋果電腦(Apple Computer)的技術明顯優於IBM的個人電腦(PC:Personal Computer)。但是,IBM 開放系統的策略,使得相容電腦不僅在價格上快速普及化,相容軟體的發展更提高了消費者的採用意願(這又稱為網路效應),使蘋果電腦因而式微。
多數的管理學者一定同意,量化研究雖然在方法論上有其嚴謹性、可複製性、可否證性,但是,有多少組織層次的迴歸分析結果,可以解釋超過50%的資料變異性?有多少嚴謹的數學模型,可以在接近實務與合理的假設下,得到穩定的均衡解?顧問界通常流行一句話:「One size does not fit all!」亦即管理法則不能一體適用。果真如此,則透過資料分析上的規則性(regularity),是否真能讓我們對於組織現象的異質性(heterogeneity)有更多的了解呢?
當量化研究,或實證主義導向的研究,成為管理學術的「主流設計」後,便也直接影響了學者的養成過程與知識創造的內涵。一方面,為競逐發表的速度,資料的有無與品質往往決定了研究題目的可行性,從而降低了研究者對理論探索的企圖心。「小題大作」就成為增加研究產出的重要策略了。另一方面,數量方法的日新月異,更使得許多研究專精於嚴謹的數量分析,但卻局限了對學理深層反思的貢獻。為了確保學術研究能夠產生起碼的實務貢獻,國內許多管理期刊都會要求作者在論文中提供管理意涵。然而,累積我過去參與期刊編輯與審稿的經驗,絕大多數被接受的屬於嚴謹分析類的文章,所能提供的管理意涵,若非想當然耳的推論,便是不脫統計語言的論述,對理論的貢獻難免有限。
完全不同於量化或實證主義導向的研究哲學,質性研究認為社會科學研究的目的,並不在發現客觀的真假與對錯,而著重於社會現象發生原因的解釋。透過長時間的觀察訪談,以及研究者反覆「正、反、合」的思辯過程,建立起對表面現象的深層詮釋。因此,對質性研究者而言,社會現象即使存在著表面的規律性,卻不是研究的重點,社會體系內攸關群體的互動與行為的建構過程,才應該是研究的焦點。因此,對於社會現象的解析,量化研究論文顯得「冷靜」,質性研究論文則需「有血有肉」。
相對於量化研究的產出效率與普及度,採用質性研究方法的論文,不僅需要相當長時間的執行(三年完成一個研究計畫是常見的),研究者的思辯與文字能力的養成,更需要許多經驗性的知識與指導。因此,研究社群人數的相對減少,使得主流期刊對於質性研究論文所能提供的適當評審能力更顯有限,造成了質性研究論文被接受的比率偏低。此一現實,對於即使有意願加入質性研究行列的新生代,便成了無形的「路障」。從研究生態發展的角度觀察,質性研究方法的發展與擴散,就像是電腦產業裡的蘋果電腦,雖然產品質優,卻因擴散的效率性與網路效應,而局限於一隅。
儘管如此,量化研究的諸多限制與缺失,逐漸讓學術界注意到質性研究的「美」。在粗略檢查組織管理界五大領導期刊後,發現近五年裡出版質性或個案研究的比例,已經超過百分之二十。我相信,隨著對質性研究的了解愈多,研究方法的互動愈頻繁,出現研究綜效的機會愈大。管理學術界有句名言:「一個好的理論是最實務的。」(There is nothing so practical as a good theory.)質性研究對詮釋實務現象所要求的真實度、合理度與批判度,絕對可以協助發展出反映實務的好理論;而量化研究對解析預測實務現象所要求的信度、效度,或可回饋提供質性研究者更深層的思辯空間。
此外,個人認為質性研究的方法論與辯證思維,對於個案教學的發展極有助益。傳統的管理教學,集中於傳授有絕對對錯的規範性知識。但是,在實務運用上,即使是這些已經通過研究嚴謹度考驗的結論,仍必須加諸許多脈絡因素(contextual factors)的考量,方能成為決策的智慧,若直接套用這些規範性知識,極可能產生完全相反的結果。相對於管理科學的教學導向,個案教學則認為決策智慧(decision wisdom)是無法(用演講方式)傳授的,學習者唯有透過討論式學習過程,方能養成獨立思考與決策擔當的能力。個案教學的教育哲學,顯然與質性研究的研究哲學,有異曲同工之妙。
這本書雖名為《不用數字的研究》,但在蕭教授深入淺出的導引下,讓我們認識到質性研究其實是「比數字更有趣的研究」。對於有興趣於質性研究的學子,本書絕對可以有效地消除您學習中的障礙。事實上,這本書可說是蕭教授帶博士生學習質性研究方法的「祕笈」,我們除了感謝他願意分享給潛在的「學徒」,更希望這本書的出現,能像 iPod 帶領蘋果電腦突破 PC 時代的疆界局限一般,引領管理學界對於質性研究投予更多的關注。
李吉仁
國立臺灣大學國際企業學系教授
推薦序1
思考力的作用
博學、審問、慎思、明辨的實踐
《不用數字的研究》是一本能讓我們得到許多啟發與反省的好書。它不僅傳達了蕭瑞麟教授在研究上的深入體驗與智慧,而且也引發了我對此主題的一些相關想法,甚至參與討論的衝動。
為什麼要從事學術研究?
本書的重點是「研究」。教育當局近年不斷大力鼓勵學者從事研究發表,然而,為何要投入大量資源與時間於學術研究?尤其就社會科學而言,基礎學術研究與教學品質、國計民生,甚至「國家競爭力」有何關係?青年學者除了在意論文發表數量對求職與升等之影響外,在進行學術研究時...
作者序
作者序
深度思考力
研究,不一定要用數字
由長期角度來看,決定社會興衰的,是人的思維模式,也就是看一個社會中的菁英有沒有嚴謹的思考力,以解讀及因應各種社會現象。
—諾貝爾經濟學獎得主 道格拉斯.諾斯(Douglas North)
質性研究,培育思考力
這本書介紹如何以「蘇格拉底」式的方法來鍛鍊深度的思考力。特別是如果你正在攻讀,或正準備要攻讀博碩士學位,具有很強的業界背景,不想做純統計的研究,請繼續往下看。如果你屬於另一群讀者,例如:業界主管、政治領袖、法官律師、媒體記者,想了解有什麼方法論可以讓推理更細膩、思考更縝密、決策更周詳,本書中也能找到不少靈感。
為什麼聰明的領袖往往會做出很不聰明的決策。企業主管常常捶胸頓足,因為團隊推出的企劃案都胎死腹中,讓公司虧了不少錢,他們感嘆要是早有人點出這些問題,就不會造成這些損失了。政府部門常推出一些政策,結果不但沒有造福民眾,良法美意反而招來民怨。法官在判案時,面臨似是而非的狀況,為了正義之名,卻常做出不合時宜的判決。
一個很有趣的現象正在悄悄醞釀。企業界對員工的要求原本著重在專業力與執行力。例如,企業會依據求職者的專長(像是會不會寫軟體程式)與做事的積極性來評估是否錄用此人,並決定給薪的標準。專業力與執行力愈強,薪資也就拿得愈多。現在,如日本知名管理顧問大前研一所預言,思考力將首度取代專業力與執行力,成為企業擇才的第一要項。會不會批判式思考,將決定一個人的成就與格局。
2006 年,也就是本書第一版剛問世,中國大陸、台灣、香港、新加坡等大學掀起了一陣案例熱潮,送商學院教授到哈佛商學院取經「個案教學法」。學校鼓勵上課用個案、教授寫個案、學生論文也要做個案。但是,採用個案教學真的就能培養出具思考力的學生嗎?這一點是值得深思的。個案就像故事一樣,有些故事讀了後令人產生洞悉力;有的故事則平凡無奇,讀了還會讓學生喪失思考力。重點是,到底案例是如何寫?又是如何教?
我們漸漸了解到,要做好「個案教學」,就必須先學會如何做「個案研究」。過去,我們熟悉的是歸納與演繹的邏輯思考。但是,批判性的思考必須超越歸納與演繹,更強調辯證邏輯。我們可以大膽地說,這種辯證邏輯就是培育批判性思考力的基本功。沒學會辯證邏輯就去學個案或教個案,可能都會如霧裡看花,最後雖能學會武功招式,卻會忽略內力的養成。因此,用個案教獨立思考將會是緣木求魚。學生所學到的只是更多的故事,不是深度的思考。這種批判式思考的內功,必須透過質性研究的培育。
2016 年,管理學系以外的世界也受到了刺激。社會、人類、心理、設計、傳播、教育等科系的學者,也開始深思如何從質性研究來深化自己的作品。傳統上,人文學系的個案多重於描述,少於推理和啟示,而這正是管理學的強項。因為企業一定會追問:知道這個案例後,我們該採用什麼方式創新呢?自 2006 年起,經過十年後,《中山管理評論》首開先河,打破疆界,成立「跨領域質性研究」專刊,讓各人文領域的學者有了交流的園地。2017 年 9 月,台灣管理學會(TAOM:Taiwan Academy of Management)旗下的《組織與管理》,也接著推出以原創為主的質性研究特刊。我們才發現,質性研究學者之間的跨域交流,比起在同領域與同儕競爭,可以激盪出更多的火花。
學術研究之「稗類」
近年來,國際管理學術界的風向球改變了。以前在管理領域的研究多是量化學派(或稱實證學派)的天下,強調研究中要有變數、要有數據、要有統計,否則不能算是嚴謹的作品。以前在主流學術中,只要被貼上質性研究的標籤,就很可能被歸類為研究「稗類」。「稗」(音拜)意思是次等的米;用於詞藻,形容劣等的東西;意喻知識,比喻為上不了檯面的學問,像稗官野史。「稗類」一詞也正好可以說明質性研究法在管理學術領域中的邊陲地位。一般學者的錯誤印象是,相較於量化、實證性的研究,質性研究是次一等、是上不了檯面的、是不嚴謹的方法論,是「敗」類。
質性研究真的是次等的研究方法嗎?這種「稗類」共識已由早期的省思,漸漸成為近期壓倒性的反擊,像是美國管理學界在 2004 年後大力提倡,使質性研究進入管理學界之中流,雖仍非主流。學者開始省思,當今實證式研究被操作得過度簡化,與企業實務脫節。這個風潮並非全盤否定量化研究,學者所擔憂的是量化研究的限制。然而,雖然有些質性研究者振振有詞地針砭實證研究之失,撻伐量化研究像是象牙塔中無意義的數字遊戲,但這並不能遮掩許多質性研究其實也是濫竽充數,說著冗長的故事,卻提不出半點理論上的貢獻。
這裡至少存在三個問題。首先,我們仍不清楚量化(實證)研究與質性(詮譯)研究有什麼差別?質性研究如何可以培育出思考力?其二,我們不全然理解質性研究是如何展開、如何執行與如何評估。一般錯誤的印象是:實證研究可以循著一定的步驟收集與分析資料,比較客觀嚴謹;而質性研究的個人主觀性強,漫無章法,比較不嚴謹。當我們遇上一篇自稱是質性研究的作品,卻也很少人知道如何判斷此作是真品或是贗品。其三,我們缺乏一個共識性的準繩來評鑑一份質性研究的良莠。在實證研究中,常規是以信度(reliability)與效度(validity)來判斷研究的嚴謹度。但是,以信度與效度來臧否質性研究,卻是不恰當的,就像嘗試以「公尺」來衡量水的容積一樣。
在這個時刻去學習「質性研究」,是否存在特殊的意義呢?答案是肯定的,而且時機是恰當的。質性研究不只是寫個案,更是在培養辯證思維能力。政治大學司徒達賢教授便點出,台灣的管理學術研究,雖然大都以統計方法進行,但這種科學性的研究方法卻未必是研究社會科學的唯一途徑。司徒老師提醒,以量取勝的研究心態,將使研究者耗費大量的時間在收集樣本數(問卷),而不是思考問題本質與構思創新的解決方案。令人更憂心的是,許多博士班學生為配合這種學術發表的「遊戲規則」,將心力花在取樣本、玩變數中,不僅不能提升管理研究的素質,對社會與企業也將產生負面的影響。相對地,個案研究的重點在觀察與分析現實中的問題,反而比較能提出結合實務的理論。
雖然我萬分同意司徒老師的觀點,也覺得個案研究很重要。但我仍不禁擔心,大家對個案研究的理解是否一致。
一味以寬廣的標準來看個案研究,也說不過去。許多案例研究只是找三、五位經理人,各採訪一小時,綜合歸納三人的說詞,個案研究就出爐了。也有人採訪三十多人,但論文中只是將公司歷年事件列出來,然後談談每個人的經歷,再找一個理論套一套,如此也稱為質性研究。很抱歉,這些都不能算是質性研究,頂多是雜誌式的意見報導,還算不上研究。這的確是從事質性研究學者要虛心接受的批評。
觀念、招式、風格
我常收到許多詢問。有學生問:「為什麼做質性研究必須了解哲學?」也有人問:「為什麼在質性研究中不用發展驗證假說(hypothesis)?」更有人問:「我不喜歡數字,那做質性研究會不會比較容易取得博士學位?」問題琳瑯滿目,有些問題我記不得是怎麼問的,有些答覆我也忘了當時是怎麼說的。但肯定的是,研究生對質性研究法中的專業詞彙理解甚少,像是理論抽樣、理論飽和、正反合、浮睿明等。
在本書第五版時,我做了結構性的調整,將書分為四個部分:觀念篇、招式篇、風格篇、完結篇。我倒不是想寫一本「烹飪手冊」,市面上已經很多這樣的書,而是期待形成一套更具系統性的知識體系。
在觀念篇,我準備五個章節,介紹質性研究的基本觀念。質性研究與思考力有何關係(第一章)?質性與量化研究有何差異(第二章)?為何學習質性研究必須要先練基本功,學好歸納、推理、辯證三大技巧(第三章)?質性研究具有哪些特質?如何評估質性研究的品質(第四章)?學術研究背後有哪些門派(第五章)?本篇會逐一解答這些問題,以建立讀者的基礎知識。
招式篇解釋論文寫作的方法。一篇質性研究論文約分為六個章節,因此我就以此架構來逐一說明。這將分為兩個部分來說明:論文之前段構成(第七章,前三招)說明研究的設計與布局要如何展開;論文之後段構成(第八章,後三招)則是說明案例要如何呈現,以及要如何思考學術與實務的貢獻。先介紹一份論文需要經歷的旅程,再將六個章節分別整理為六大招式,讓讀者方便理解。第一招是雕塑浮睿明,解釋如何寫緒論。第二招是思辯正反合,解釋如何寫文獻回顧。第三招是專業陌生人,解釋如何寫研究方法。第四招是脈絡以敘事,解釋如何撰寫研究發現。第五招是捭闔提論述,解釋如何寫討論。第六招是雋永求經典,解釋如何寫結論。讀完這一篇,應該對論文每一章節要處理哪些重要事項,會一清二楚。
在風格篇介紹具代表性的案例,都是取自國際優質期刊,作者也都是學壇領袖。之所以會想分析辯證風格是受到《質性研究典範錄》這本書所啟發的。編者找了七篇代表性作品,記錄原作者創作的心路歷程與研究時所遭遇到的挑戰,再找領域專家點評。但是,坦白說,我覺得這本書並沒有點評到重點。編者整理得沒頭沒尾,專家點評得不痛不癢。我認為,分析一部作品應該要讓讀者知道一份論文的優缺點,以及如何臨摹到自己的論文中。
於是,我挑了九篇作風迥異的文章,作者各自也都筆法獨特。每篇會導讀重點,再分別就真實度(案例豐富性)、可信度(推理品質)、批判度(文章亮點)加以評論。雖然會給予稱讚,但也會銳利地點出缺失,提醒讀者不要重蹈覆轍。〈好萊塢找創意〉介紹如何運用「對偶互動」的方式來分析創意潛力(第十章)。〈快樂的電子郵件〉介紹如何運用「層次變化」的方式來分析電子郵件的愛恨情仇(第十一章)。〈擾人的例規〉介紹如何運用「對比反差」的方式來分析科技導入失敗的原因(第十二章)。〈劍橋大學的晚餐〉介紹如何運用「解讀意涵」的方式來分析儀式如何維繫機構之千年不墜(第十三章)。〈決策失速陷阱〉介紹如何以「因果循環」的手法來分析決策的迷思(第十四章)。〈愛迪生計中計〉介紹如何以「策略回應」的手法來理解弱勢者如何回應機構(第十五章)。〈時時留意鏡中人〉介紹如何運用「調適歷程」的方式來分析組織轉型(第十六章)。〈潛移默化微變革〉介紹如何運用「階段演化」的方式來分析「微變革」,是一份很有深度的案例(第十七章)。〈溫柔成為危險的控制〉探討英國美體小舖的領導問題,為了鼓勵感性的管理,結果卻造成「隱形宰制」(第十八章)。
在完結篇,〈學術這一行〉(第十九章),我概要介紹質性研究的時代背景,同時邀請讀者省思當前我們所面對的困境與挑戰。就像危機與轉機總是像雙胞胎一樣,形影不離;困境與創新也是。理解時代中根深蒂固的問題,我們才能思考自己(與未來子孫)要面對的未來。現在雖然不是最好時代,但卻是值得期望的時代。
最後,我要感謝在此寫作過程中給予我指導與鼓勵的師長、同事與同學。雖無法一一列舉,但我非常感激這些有緣人直接或間接的協助。恩師愛德華茲(ChrisEdwards)教授任教於英國克林菲爾大學(Cranfield University)管理學院資管系主任,是帶我入門的人。記得多年前,每次與他見面,內心都是忐忑不安,總是不知他會問什麼問題。他可以把你由懂問到不懂,再由不懂問到懞懂;還有凡事都要歸納三個心得(Three Lessons Learned),當時很討厭,現在卻受益良多。
此外,英國華威克大學(University of Warwick)奧默羅德(Richard Ormerod)教授是我後期的指導老師。他是英國國會資訊系統顧問,很感謝他願意花時間帶我進入企業,讓我有機會學習如何在高階主管前從容不迫,並很有禮貌地問出批判性問題。英國華威克大學麥基(John McGee)教授是另一位指導老師,他之前是牛津管理學院院長。若不是他,我就無法常去牛津與歐陸菁英進行一次又一次的辯證交流。亞頓(Philip Yetton)教授任教於新威爾斯大學澳洲管理研究所(Australian Graduate School of Management),是良師(我的口試委員),也是益友。在他身上
學到,理論建構的嚴謹與否,不是來自努力,而是源於自我期許。佩迪谷(Andrew Pettigrew)教授原本是英國華威克商學院教授,主持創意與策略變革研究中心,是我當研究員時的老闆;現在於牛津大學(Oxford University)任教。每次見面,他就問我學了辯證後,對人生有什麼影響;動不動就叫我「Think deep, and deeper」。對他而言,思考是無底洞。雖然每次想到他就會作噩夢,但很有砥礪效果。
一晃眼,我回台灣已十多年,因此整理第五版對我個人來說,也是具有歷史意義。過去陪伴的青澀學生,現在開始陪伴我,是令人感到幸福的。最早畢業的博士生,現在已經是獨當一面的學者了,文筆婉約的陳蕙芬現任教於臺北教育大學;寫作如風的歐素華,現任教於東吳大學。其他博士生都還在「陪伴」著我。我更感幸運,這幾年來加入團隊的碩士生都很優秀,給我很多啟發,印象特別深刻有劉宛婷、顏嘉妤、王培勛、陳韻如、陳慧君、楊純芳、陳穎蓉、鄭家宜、陳筱涵、周玥彤、林晏如、黃郁瑄、賈斯嘉、施妉褱、黃品傑、林慧綺等。每次田野調查,看似我在研究上照顧他們,其實都是他們在照顧我的健康(因過敏體質帶來的不適)。心中感激的不只是他們的陪伴,更是他們的貼心。看到他們畢業後的成就,更感到開心。然而,這一切,若不是團隊的研究媽媽(Research Mum)林華玫以及我的妻子(兼她們的師母)莊淑娟在背後默默地照顧著,我看我們一群人絕對做不好研究,也絕沒好日子過的,這本書更肯定寫不出來。讓我率團隊夥伴,一起感激這兩位「研究之母」。
蕭瑞麟
第一版,完成於肯特崗(新加坡國立大學),2006 年 5 月 30 日
第二版,準備於木柵(政治大學),完成於倫敦,2009 年 1 月 30 日
第三版,準備於倫敦、青森、柏林,完成於木柵(政治大學),2017 年 1 月 20日
第四版,準備於哥本哈根,完成於南崁,2017 年 8 月 8 日
第五版,完成於倫敦帝國學院(Imperial College)白之城校區,2020年8月24日
作者序
深度思考力
研究,不一定要用數字
由長期角度來看,決定社會興衰的,是人的思維模式,也就是看一個社會中的菁英有沒有嚴謹的思考力,以解讀及因應各種社會現象。
—諾貝爾經濟學獎得主 道格拉斯.諾斯(Douglas North)
質性研究,培育思考力
這本書介紹如何以「蘇格拉底」式的方法來鍛鍊深度的思考力。特別是如果你正在攻讀,或正準備要攻讀博碩士學位,具有很強的業界背景,不想做純統計的研究,請繼續往下看。如果你屬於另一群讀者,例如:業界主管、政治領袖、法官律師、媒體記者,想了解有什麼方法論可以讓推理更細...
目錄
目錄
學術原創書系序:學術也可以原創—生硬的學術,變成搶手的暢銷書(楊榮川) 003
推薦序:
思考力的作用—博學、審問、慎思、明辨的實踐(司徒達賢) 005
推薦序:比數字更有趣的研究—有血有肉的質性研究(李吉仁) 010
作者序:深度思考力—研究,不一定要用數字 014
觀念篇 025
01 脈絡:質性是一種思維 027
02 差異:質性與量化的不相容 039
03 基本功:歸納、推理、辯證 055
04 鑑定:六特質、三原則 073
05 門派:有人的地方,就有江湖 087
招式篇 111
06 論文的起源:內心緩而無形的成就 113
07 論文之前段構成:研究設計與布局 139
08 論文之後段構成:案例呈現與啟發 169
09 專業陌生人 203
風格篇 225
10 對偶互動:好萊塢找創意 227
11 層次變化:快樂的電子郵件 245
12 對比反差:擾人的例規 259
13 解讀意涵:劍橋大學的晚餐 277
14 因果循環:決策失速陷阱 295
15 策略回應:愛迪生計中計 307
16 調適歷程:時時留意鏡中人 321
17 階段演化:潛移默化微變革 337
18 隱形宰制:溫柔成為危險的控制 353
完結篇 367
19 學術這一行:是最壞的時代,也是最好的時代 369
參考文獻 381
目錄
學術原創書系序:學術也可以原創—生硬的學術,變成搶手的暢銷書(楊榮川) 003
推薦序:
思考力的作用—博學、審問、慎思、明辨的實踐(司徒達賢) 005
推薦序:比數字更有趣的研究—有血有肉的質性研究(李吉仁) 010
作者序:深度思考力—研究,不一定要用數字 014
觀念篇 025
01 脈絡:質性是一種思維 027
02 差異:質性與量化的不相容 039
03 基本功:歸納、推理、辯證 055
04 鑑定:六特質、三原則 073
05 門派:有人的地方,就有江湖 087
招式篇 111
06 論文的起源:內心緩而無形的成就 113
07 ...
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